Здравствуй, Гость!
Добро пожаловать на форум ювелиров России!
Зарегистрироваться
Зарегистрированный пользователь имеет больше прав и возможностей на форуме.

Страница 53 из 54 ПерваяПервая ... 343495051525354 ПоследняяПоследняя
Показано с 521 по 530 из 536
  1. #521
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    826
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: ИП и росфинмониторинг

    Цитата Сообщение от Надежда85 Посмотреть сообщение
    Здравствуйте, подскажите, пожалуйста, в программе ПВК для ИП (ювелирный магазин), какая присваивается клиенту степень риска при скупке, а также при покупке изделий от 40000 руб. Что указывать в анкете: низкая или высокая степень риска?
    Для того, чтобы ставить уровень риску клиенту нужно пользоваться информационным письмом Росфинмониторинга №17. В нем он определил, в каких случаях Вы ставите высокий риск, и эти положения как раз излагаете в ПВК.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  2. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    DEL (04.07.2017)

  3. #522
    Новичок
    Регистрация
    11.02.2016
    Адрес
    Екатеринбург
    Сообщений
    23
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    8
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: ИП и росфинмониторинг

    Павел, добрый день. Подскажите пожалуйста по заполнению отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. например
    Направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю (мы направляли ФЭС1) допустим 5шт на сумму 3500000руб.
    Составлено внутренних сообщений о результатах выявления сомнительных операций клиентов, количество. (мы составили внутренние сообщения что промониторили операции подлежащие обязательному контролю, к каждому отправленному отчету, сомнительных клиентов не выявили)
    5шт
    Принято решений о направлении сообщения в Росфинмониторинг (вот тут не поняла про какие сообщения идет речь, про внутренние, или про те, что отправили в ФМ?) если про внутренние, то получается раз у нас нет сомнительных клиентов, мы ничего не отправляли, значит тут 0?
    Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг (тут, как я понимаю, ответ будет исходить из предыдущего? если там направлено 0, то тут не направлено будет 5?
    верно понимаю? или нет?


  4. #523
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    826
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: ИП и росфинмониторинг

    Цитата Сообщение от ЕкатеринаП Посмотреть сообщение
    Павел, добрый день. Подскажите пожалуйста по заполнению отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. например
    Направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю (мы направляли ФЭС1) допустим 5шт на сумму 3500000руб.
    Составлено внутренних сообщений о результатах выявления сомнительных операций клиентов, количество. (мы составили внутренние сообщения что промониторили операции подлежащие обязательному контролю, к каждому отправленному отчету, сомнительных клиентов не выявили)
    5шт
    Принято решений о направлении сообщения в Росфинмониторинг (вот тут не поняла про какие сообщения идет речь, про внутренние, или про те, что отправили в ФМ?) если про внутренние, то получается раз у нас нет сомнительных клиентов, мы ничего не отправляли, значит тут 0?
    Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг (тут, как я понимаю, ответ будет исходить из предыдущего? если там направлено 0, то тут не направлено будет 5?
    верно понимаю? или нет?
    Принято решений о направлении сообщения в Росфинмониторинг и Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг касаются сомнительных операций. Если у Вас их не было, ставите 0.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  5. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    ЕкатеринаП (06.07.2017)

  6. #524
    Новичок
    Регистрация
    11.02.2016
    Адрес
    Екатеринбург
    Сообщений
    23
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    8
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: ИП и росфинмониторинг

    спасибо большое

    ---------- Сообщение добавлено в 18:54 ---------- Предыдущее сообщение было в 17:19 ----------


    И еще подскажите, если сделки мелкие, подозрительных нет, отчеты не отправляются, получается внутренних сообщений нет? значит в отчетах о ВК везде нули будут?


  7. #525
    Новичок
    Регистрация
    11.07.2017
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    1
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    0
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: ИП и росфинмониторинг

    Уважаемые форумчане, здравствуйте.
    Появилась идея немного упростить нашу жизнь и, насколько это возможно, облегчить работу по соблюдению законодательства по легализации (ПОД/ФТ 115-ФЗ).

    Предварительно хочу спросить у Вас: каким ПО вы пользуетесь для идентификации клиентов (сбор и хранение клиентских сведений), определения степени риска, проверки по спискам экстремистов, подготовки сообщений в Росфинмониторинг? Или вы используете самостоятельные разработки, например, собственные ПО или Excel?!

    Расскажите о том, чего не хватает в вашем ПО? Например: нет возможности проверить клиентскую базу на действительность паспорта, провести проверку по стоп-листам, списку публичных должностных лиц, автоматически не выявляются операции обязательного контроля и подозрительные операции, в целом не хватает автоматизации (делаете все руками).

    Немного расскажу о своей идеи: планируется создать удобное и простое ПО, которое поможет нам максимально облегчить нашу деятельность по выполнению закона о легализации, автоматизировать все, то, что мы делаем сейчас руками.
    Хотелось бы услышать ваше мнение о том, нужна ли такая автоматизация или нет?


  8. #526
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    826
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: ИП и росфинмониторинг

    Цитата Сообщение от ЕкатеринаП Посмотреть сообщение
    спасибо большое

    ---------- Сообщение добавлено в 18:54 ---------- Предыдущее сообщение было в 17:19 ----------


    И еще подскажите, если сделки мелкие, подозрительных нет, отчеты не отправляются, получается внутренних сообщений нет? значит в отчетах о ВК везде нули будут?
    Да, если таких сделок не было, ставьте 0

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  9. #527
    Новичок
    Регистрация
    17.06.2016
    Адрес
    Саратов
    Сообщений
    9
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    3
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: ИП и росфинмониторинг

    Здравствуйте, подскажите, пожалуйста, есть ли какие-то дополнительные инструкции по предоставлению сообщений в Финмониторинг, кроме инструкции № 110 от 22.04.2015г. У меня возникла ситуация, когда в одно и тоже сообщение необходимо повторно внести изменение.
    За 2 кв. 2017г. было отправлено и принято Росфинмониторингом сообщение - предположим сообщение №1 тип записи 1 "исходное сообщение". Когда его распечатала, то увидела что неверно указала начало периода - 01.01.2017г, вместо 01.04.2017г. Отправила сообщение №1 тип записи 3 "скорректированное сообщение". Его тоже приняли. А сейчас обнаружила, что не внесла одного клиента. Каким образом отправить сообщение, если сообщение №1 тип записи 3 уже существует и Финмониторинг его не примет. Есть где-нибудь разъяснения по подобным ситуациям?


  10. #528
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    826
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: ИП и росфинмониторинг

    Цитата Сообщение от Елена Fondness Посмотреть сообщение
    Здравствуйте, подскажите, пожалуйста, есть ли какие-то дополнительные инструкции по предоставлению сообщений в Финмониторинг, кроме инструкции № 110 от 22.04.2015г. У меня возникла ситуация, когда в одно и тоже сообщение необходимо повторно внести изменение.
    За 2 кв. 2017г. было отправлено и принято Росфинмониторингом сообщение - предположим сообщение №1 тип записи 1 "исходное сообщение". Когда его распечатала, то увидела что неверно указала начало периода - 01.01.2017г, вместо 01.04.2017г. Отправила сообщение №1 тип записи 3 "скорректированное сообщение". Его тоже приняли. А сейчас обнаружила, что не внесла одного клиента. Каким образом отправить сообщение, если сообщение №1 тип записи 3 уже существует и Финмониторинг его не примет. Есть где-нибудь разъяснения по подобным ситуациям?
    Здравствуйте! направляйте еще раз с типом 3.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  11. #529
    Новичок
    Регистрация
    17.06.2016
    Адрес
    Саратов
    Сообщений
    9
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    3
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: ИП и росфинмониторинг

    Павел, спасибо за ответ


  12. #530
    Пользователь
    Регистрация
    12.04.2016
    Адрес
    Уфа
    Сообщений
    65
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    45
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: ИП и росфинмониторинг

    добрый день! Скажите пожалуйста, специальное должностное лицо может ли оказывать услуги ИП по гражданско- правовому договору?


Страница 53 из 54 ПерваяПервая ... 343495051525354 ПоследняяПоследняя

Социальные закладки

Социальные закладки

Ваши права

  • Вы не можете создавать новые темы
  • Вы не можете отвечать в темах
  • Вы не можете прикреплять вложения
  • Вы не можете редактировать свои сообщения
  •  
Яндекс.Метрика www.megastock.ru