ИП и росфинмониторинг

[Смыслов Павел]

Штрафы, как правило, назначают по меньшему размеру санкции статьи.

Далеко не факт, что по меньшему.

[Гульназ]

Добрый день! Подскажите пожалуйста, если организация занимается оптовой торговлей ювелирными изделиями, то стоит ли идентифицировать с суммы 40 тыс и 100 тыс и кого? или только предоставлять отчет в Росфинмониторинг , если сумма сделки выше 600 руб.? Спасибо

[Смыслов Павел]

Добрый день! Подскажите пожалуйста, если организация занимается оптовой торговлей ювелирными изделиями, то стоит ли идентифицировать с суммы 40 тыс и 100 тыс и кого? или только предоставлять отчет в Росфинмониторинг , если сумма сделки выше 600 руб.? Спасибо

Норма про 40 и 100 тыс. распространяется только на клиентов физлиц.

[Гульназ]

---------- Сообщение добавлено в 15:58 ---------- Предыдущее сообщение было в 15:57 ----------


[/COLOR]

Норма про 40 и 100 тыс. распространяется только на клиентов физлиц.

Спасибо за ответ! То есть пункт идентификации и соответствующие пункты, касающиеся по работе с физ.лицами, в ПВК такой организации будет отсутствовать?

[Смыслов Павел]

---------- Сообщение добавлено в 15:58 ---------- Предыдущее сообщение было в 15:57 ----------


[/COLOR]

Спасибо за ответ! То есть пункт идентификации и соответствующие пункты, касающиеся по работе с физ.лицами, в ПВК такой организации будет отсутствовать?

Причем здесь ПВК? Даже если Вы не работаете с ФЛ Вам нужно в ПВК про их идентификацию прописать.

[Гульназ]

Причем здесь ПВК? Даже если Вы не работаете с ФЛ Вам нужно в ПВК про их идентификацию прописать.

То есть, если занимается организация только оптовой торговлей, и 40 и 100 тыс к нам не относится, но про это нужно все равно прописать в ПВК, то не получится ли это, что ПВК разработана не с учетом деятельности организации??

[Смыслов Павел]

То есть, если занимается организация только оптовой торговлей, и 40 и 100 тыс к нам не относится, но про это нужно все равно прописать в ПВК, то не получится ли это, что ПВК разработана не с учетом деятельности организации??

ПВК должны разрабатываться и в отношении ФЛ, и ЮЛ и даже иностранных структур без образования юридического лица, хотя Вы с ними и не работаете. В противном случае ПВК будут не соответствовать требованиям закона.

[Щеголихин Дмитрий]

То есть, если занимается организация только оптовой торговлей, и 40 и 100 тыс к нам не относится, но про это нужно все равно прописать в ПВК, то не получится ли это, что ПВК разработана не с учетом деятельности организации??

Право не проводить идентификацию физ.лиц при продаже ювелирки это именно Ваше право.
Если Вы не включите в свои ПВК соответствующие положения, это не будет нарушением. Хотя проверяющие могут дать свои "рекомендации", если больше замечаний к ПВК не найдется.

[Смыслов Павел]

То есть, если занимается организация только оптовой торговлей, и 40 и 100 тыс к нам не относится, но про это нужно все равно прописать в ПВК, то не получится ли это, что ПВК разработана не с учетом деятельности организации??

Прописывайте указанные Вами положения в ПВК.

---------- Сообщение добавлено в 01:34 ---------- Предыдущее сообщение было в 01:06 ----------

То есть, если занимается организация только оптовой торговлей, и 40 и 100 тыс к нам не относится, но про это нужно все равно прописать в ПВК, то не получится ли это, что ПВК разработана не с учетом деятельности организации??

В целом я рекомендую Вам во избежание всякого рода ошибок и неточностей при разработке ПВК обратиться за помощью к профессионалам. Вот уже много лет многие ювелирные организации предпочитают делать правила внутреннего контроля с моей помощью. Обращайтесь и Вы, обязательно Вам помогу.

[Fozzzy]

Павел, здравствуйте, ищу информацию, никак не найду.У нас ювелирный магазин розничной торговли. Мы составили анкету физ. лица по образцу. В этом образце указаны такие пункты ,как:
1. Проверка клиента, его представителей, выгодоприбретателей, бенефициарных владельцев, учредителей по Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
2. Проверка наличия в отношении клиента, его представителей, выгодоприбретателей, бенефициарных владельцев, учредителей решений межведомственного координационного органа о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
3.Сведения о наличии регистрации, места жительства или места нахождении клиента, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, учредителей а также наличие счета в банке в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации ФАТФ. (тут ответить надо да или нет?)
4.Проведена оценка и происвоение уровня риска (высокая или низкая)

Я правильно понимаю, что нам необходимо заполнять только первый пункт?? Мы ведь только проверяем физ.лица на наличие их в списке террористов ?