ИП и росфинмониторинг

[Смыслов Павел]

Павел, здравствуйте, ищу информацию, никак не найду.У нас ювелирный магазин розничной торговли. Мы составили анкету физ. лица по образцу. В этом образце указаны такие пункты ,как:
1. Проверка клиента, его представителей, выгодоприбретателей, бенефициарных владельцев, учредителей по Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
2. Проверка наличия в отношении клиента, его представителей, выгодоприбретателей, бенефициарных владельцев, учредителей решений межведомственного координационного органа о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
3.Сведения о наличии регистрации, места жительства или места нахождении клиента, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, учредителей а также наличие счета в банке в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации ФАТФ. (тут ответить надо да или нет?)
4.Проведена оценка и происвоение уровня риска (высокая или низкая)

Я правильно понимаю, что нам необходимо заполнять только первый пункт?? Мы ведь только проверяем физ.лица на наличие их в списке террористов ?

Ответил Вам в соседней теме, где Вы задали тот же вопрос.

---------- Сообщение добавлено в 22:30 ---------- Предыдущее сообщение было в 22:29 ----------

И еще такой вопрос. Кто должен подписывать анкеты на клиентов ювелирного магазина, если мы ИП ? Продавец? ИП ? или лицо, обучившееся ПВК?
Спасибо

Анкету подписывает тот, кто ее заполнил. Это может быть запросто продавец, т.к. именно он ее и заполняет.

[Fozzzy]

Скажите пожалуйста, мы дополнительно занимаемся скупкой и обменом ювелирных изделий(старых на новые) Необходимо ли нам заполнять анкеты на физ лиц, сдающих лом золота ? Спасибо!

[Владимир П.]

Скажите пожалуйста, мы дополнительно занимаемся скупкой и обменом ювелирных изделий(старых на новые) Необходимо ли нам заполнять анкеты на физ лиц, сдающих лом золота ? Спасибо!

При скупке совершается операция "скупка, купля-продажа драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий", подпадающая под действие 115-ФЗ. Вы должны идентифицировать своего контрагента. Т.к. это не розничная продажа ювелирных изделий, лимита идентификации нет, т.е. идентифицировать должны в любом случае. В качестве анкеты может выступать скупочная квитанция, заполняемая в соответствии с 444 Постановлением Правительства РФ. Подробнее про операцию скупки читайте мою статью от 1 августа [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ] или [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

---------- Сообщение добавлено в 19:46 ---------- Предыдущее сообщение было в 19:40 ----------

Добрый день!) Буду очень благодарна, если подскажите, какие изменения именно для ювелиров, которые были в июле, необходимо внести в ПВК

Серьезных изменений именно для ювелиров не было. Можно изменить формулировку "Финансирование терроризма":
– предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 205.3, 205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 360 и 361 УК РФ, либо для финансирования или иного материального обеспечения лица в целях совершения им хотя бы одного из указанных преступлений, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования или преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений.

Среди услуг ООО "Драгметконсалт" есть "рассылка обновлений Правил внутреннего контроля" [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

[Fozzzy]

И еще такой вопрос. Кто должен подписывать анкеты на клиентов ювелирного магазина, если мы ИП ? Продавец? ИП ? или лицо, обучившееся ПВК?
Спасибо

[Наиля]

Добрый день! Нужна помощь! Вопрос по поводу обязательного отчета на сумму 600000 руб. и выше. За какой все таки период необходимо суммировать отдельные операции, у нас 600000 руб. накапливается за три года, есть ли необходимость сдавать такой отчет, или есть смысл контролировать только в рамках одного года?

[Смыслов Павел]

Добрый день! Нужна помощь! Вопрос по поводу обязательного отчета на сумму 600000 руб. и выше. За какой все таки период необходимо суммировать отдельные операции, у нас 600000 руб. накапливается за три года, есть ли необходимость сдавать такой отчет, или есть смысл контролировать только в рамках одного года?

Правильнее будет начать вести отсчет с самого начала взаимоотношений с контрагентом, при этом срок, за который эти 600 000 рублей накопятся тут не важен.

[Наиля]

И еще вопросик, как часто проходит обучение (повышение квалификации по части ПОД/ФТ) ИП без сотрудников и ИП, у которого в штате имеется СДЛ? Оба ИП занимаются ювелиркой.

[Смыслов Павел]

И еще вопросик, как часто проходит обучение (повышение квалификации по части ПОД/ФТ) ИП без сотрудников и ИП, у которого в штате имеется СДЛ? Оба ИП занимаются ювелиркой.

Повышение уровня знаний они проходят не реже 1 раза в 3 года.

[Гульназ]

Скажите пожалуйста, почему у нас в Личном кабинете нет "Проверь свой риск" ?

[Щеголихин Дмитрий]

Скажите пожалуйста, почему у нас в Личном кабинете нет "Проверь свой риск" ?

Здравствуйте.
Это связано с тем, что Вы не стоите на учете в Росфинмониторинге.
Все это "примочки" и "бонусы" Росфин сделал только для своих подопечных.