ИП и росфинмониторинг

[Смыслов Павел]

Здравствуйте!
проконсультируйте, пожалуйста!
г.Севастополь, ИП ювелир без наемных работников, своя ювелирная мастерская, осуществляет изготовление юв.изделий по заказу населения и ремонт юв.изделий, как доп. вид деятельности открыт квэд торговля розничная в специализированном магазине,но торговля не ведется, встал на учет в пробирную палату в Симферополе.
Вопрос-пробирка говорит, что на учет в финмониторинг становиться не надо, но, тк открыт квэд торговля, то нужно зарегистрировать личный кабинет и сдавать ежеквартально нулевые отчеты?

Почти все верно. На учет в РФМ не становитесь. Регистрируете личный кабинет, проходите у нас обучение с получением свидетельства, делаете Правила внутреннего контроля, сдаете отчеты, в т.ч. квартальные - могут быть ненулевые.

[Ютик]

Павел, спасибо за ответ!
но разъясните, что за обучение с получением свидетельства? правила внутреннего контроля?

[Смыслов Павел]

Павел, спасибо за ответ!
но разъясните, что за обучение с получением свидетельства?

[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ] все об обучении. Большая обзорная статья.

правила внутреннего контроля?

Большая статья о правилах внутреннего контроля [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

[Гульназ]

Добрый день! Скажите пожалуйста, когда Росфинмониторинг отправляет информационные сообщения, нужно ли как-то подтверждать получение этого сообщения ответным письмом? Или это происходит автоматически при открытии и загрузки этого письма?

[Смыслов Павел]

Добрый день! Скажите пожалуйста, когда Росфинмониторинг отправляет информационные сообщения, нужно ли как-то подтверждать получение этого сообщения ответным письмом? Или это происходит автоматически при открытии и загрузки этого письма?

Не нужно подтверждать получение ответным письмом. РФМ сам увидит, если понадобится, читали ли Вы его письмо или нет.

[Щеголихин Дмитрий]

Добрый день! Скажите пожалуйста, когда Росфинмониторинг отправляет информационные сообщения, нужно ли как-то подтверждать получение этого сообщения ответным письмом? Или это происходит автоматически при открытии и загрузки этого письма?

В отличие от Перечней террористов, нет подтвержденных практикой сведений, что Росфин отслеживает непосредственный вход на вкладку "Информационные сообщения Росфинмониторинга" и скачивание файлов в этой вкладке.
Но, помните, что Росфином фиксируется факт входа в ЛК. Так что если после размещения сведений о замораживании (блокировке), вы не входили в ЛК пару дней, это уже основание говорить о нарушении пп. 6 п. 1 ст. 7 115-ФЗ.

[александра2914]

Подскажите, нужны ли в розничной точке (ИП, есть обособленные подразделения по стране) документы по росфинмониторингу, кроме Перечня? Если еще нужны, то какие конкретно?

[Смыслов Павел]

Подскажите, нужны ли в розничной точке (ИП, есть обособленные подразделения по стране) документы по росфинмониторингу, кроме Перечня? Если еще нужны, то какие конкретно?

Многие проверяющие потребуют показать им ПВК и анкеты клиентов.

[александра2914]

Многие проверяющие потребуют показать им ПВК и анкеты клиентов.

Доброе утро. А допустимо ли в каждом обособленном подразделении наличие ПВК в эл.виде, в формате pdf, а "оригинал" у СДЛ в центральном офисе? Продавцы отправляют заполненные анкеты и внутр.сообщения СДЛ, а не хранят у себя, т.е. им делать копии документов?

[Смыслов Павел]

Доброе утро. А допустимо ли в каждом обособленном подразделении наличие ПВК в эл.виде, в формате pdf, а "оригинал" у СДЛ в центральном офисе? Продавцы отправляют заполненные анкеты и внутр.сообщения СДЛ, а не хранят у себя, т.е. им делать копии документов?

В целом нет вообще никаких нормативных требований хранить ПВК в магазине. Это выдумки некоторых проверяльщиков. Поэтому это рекомендация.
Копии анкет и внутренних сообщений можно не оставлять, отправив оригинал в центральный офис - нужно иметь бланки.