ИП и росфинмониторинг

[александра2914]

Подскажите, нужны ли в розничной точке (ИП, есть обособленные подразделения по стране) документы по росфинмониторингу, кроме Перечня? Если еще нужны, то какие конкретно?

[Смыслов Павел]

Подскажите, нужны ли в розничной точке (ИП, есть обособленные подразделения по стране) документы по росфинмониторингу, кроме Перечня? Если еще нужны, то какие конкретно?

Многие проверяющие потребуют показать им ПВК и анкеты клиентов.

[александра2914]

Многие проверяющие потребуют показать им ПВК и анкеты клиентов.

Доброе утро. А допустимо ли в каждом обособленном подразделении наличие ПВК в эл.виде, в формате pdf, а "оригинал" у СДЛ в центральном офисе? Продавцы отправляют заполненные анкеты и внутр.сообщения СДЛ, а не хранят у себя, т.е. им делать копии документов?

[Смыслов Павел]

Доброе утро. А допустимо ли в каждом обособленном подразделении наличие ПВК в эл.виде, в формате pdf, а "оригинал" у СДЛ в центральном офисе? Продавцы отправляют заполненные анкеты и внутр.сообщения СДЛ, а не хранят у себя, т.е. им делать копии документов?

В целом нет вообще никаких нормативных требований хранить ПВК в магазине. Это выдумки некоторых проверяльщиков. Поэтому это рекомендация.
Копии анкет и внутренних сообщений можно не оставлять, отправив оригинал в центральный офис - нужно иметь бланки.

[Ютик]

Павел, подскажите,
если инд.предприниматель прошел инструктаж, получил свидетельство, то должен ли он через какой- то промежуток времени проходить повторный инструктаж или инструктаж проходят единоразово?

[Смыслов Павел]

Павел, подскажите,
если инд.предприниматель прошел инструктаж, получил свидетельство, то должен ли он через какой- то промежуток времени проходить повторный инструктаж или инструктаж проходят единоразово?

Ютик, целевой инструктаж Вы проходите один раз в жизни. Но не реже 1 раза в 3 года Вы проходите повышение уровня знаний.

[Гульназ]

Добрый день! Скажите пожалуйста, нужно ли направлять формализованноге электронное сообщение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции в в Росфинмониторинг? если да, то подскажите пожалуйста какой раздел сообщений выбирать в личном кабинете

[Смыслов Павел]

Добрый день! Скажите пожалуйста, нужно ли направлять формализованноге электронное сообщение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции в в Росфинмониторинг? если да, то подскажите пожалуйста какой раздел сообщений выбирать в личном кабинете

Формы пока нет, сдаете на бумажном носителе.

[Гульназ]

Спасибо большое) а есть ли где-нибудь нормативный акт о порядке представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции?

[Смыслов Павел]

Спасибо большое) а есть ли где-нибудь нормативный акт о порядке представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции?

Ждем его!!!