Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга

[ЮрьСаныч]

Добрый день, Павел!
Стандартная проверка прокуратуры выявила в ПВК ювелирного магазина недостатки - "в нарушении ... законодательства в Правилах внутреннего контроля ООО "..." отсутствует программа предоставления сведений в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Таким образом, правила... разработаны и утверждены без учета положений ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, положений Постановления Правительства РФ от 19.03.2014 № 209. Кроме того, в нарушение требований федерального закона...115-ФЗ правила ...ООО "..." не содержат положения об обеспечении конфиденциальности информации."
В связи с этим у меня два вопроса: действительно ли в ПВК необходимо прописывать отдельно "Программу предоставления сведений в ФСФМ" несмотря на то, что этот порядок описан в "Программе выявления операций..." и чем еще наполнить "Положение об обеспечении конфиденциальности информации" кроме того, что организация обязана обеспечивать конфиденциальность информации, полученной при осуществлении своих функций?

[Смыслов Павел]

Добрый день, Павел!
Стандартная проверка прокуратуры выявила в ПВК ювелирного магазина недостатки - "в нарушении ... законодательства в Правилах внутреннего контроля ООО "..." отсутствует программа предоставления сведений в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Таким образом, правила... разработаны и утверждены без учета положений ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, положений Постановления Правительства РФ от 19.03.2014 № 209. Кроме того, в нарушение требований федерального закона...115-ФЗ правила ...ООО "..." не содержат положения об обеспечении конфиденциальности информации."
В связи с этим у меня два вопроса: действительно ли в ПВК необходимо прописывать отдельно "Программу предоставления сведений в ФСФМ" несмотря на то, что этот порядок описан в "Программе выявления операций..." и чем еще наполнить "Положение об обеспечении конфиденциальности информации" кроме того, что организация обязана обеспечивать конфиденциальность информации, полученной при осуществлении своих функций?

Здравствуйте! Положение 667 Постановление Правительства не требует наличие "Программы представления сведений" (где то в недрах моего архива есть даже письмо Палаты о том, что требования проверяющих о наличии в ПВК этой программы незаконны). тем не менее лично я ее делаю всем своим клиентам, дабы обезопасить их от таких вот придирок, которые указали Вы. А вот порядок конфиденциальности нужен.