Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга

[Смыслов Павел]

Здравствуйте, Павел! Помогите пожалуйста разобраться со таким вопросом. По положениям инфо письма росфинмониторинга №50 изготовление ювелирных изделий по договору подряда на давальческой основе по общему правилу не подпадает под действие 115-фз, однако указаны два случая, когда в рамках подряда всё-таки требуется направление сообщений в росфинмониторинг. На практике получается, что в любом случае, при изготовлении ювелирных изделий по договору подряда требуется проведение идентификации, документальной фиксации и т.п., но отправление сообщений в рамках подряда производится только в случаях,указанных в данном письме. И правильно ли я понимаю, что такие операции, по которым направляем сообщения в рамках подряда, рассматриваются как подозрительные?

Юлия, Вы проводите идентификацию, все как положено, но отправляете сообщения в РФМ только в указанных в письме 50 случаях. В тех случаях, когда информация по подряду сдается и которые указаны в 50 письме - она сдается как обязательный контроль.
Подозрительные операции при подряде также могут быть - но такие случаи указаны в 103 приказе РФМ.

---------- Сообщение добавлено в 17:18 ---------- Предыдущее сообщение было в 17:15 ----------

Здравствуйте! По агентским договорам ,касаемых купли-продажи лома золота понятно- сообщения в Росфинмониторинг передает агент, а у нас такая ситуация- заключили агентский договор по передачи лома золота на аффинаж, где мы являемся принципалом, а агентом является фирма,которая передает лом на аффинажный завод. В таком случае так же агент подает сообщения?

Lara, Вам нужно отталкиваться от слова "клиент". Простыми словами, сдает информацию тот, кто кому то (клиенту), что-то оказывает (услугу). В Вашем случае агент оказывает услугу Вам? Вот он и сдает, если Вы его клиент.