Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга

[Смыслов Павел]

Павел, здравствуйте, ищу информацию, никак не найду.У нас ювелирный магазин розничной торговли. Мы составили анкету физ. лица по образцу. В этом образце указаны такие пункты ,как:
1. Проверка клиента, его представителей, выгодоприбретателей, бенефициарных владельцев, учредителей по Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
2. Проверка наличия в отношении клиента, его представителей, выгодоприбретателей, бенефициарных владельцев, учредителей решений межведомственного координационного органа о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
3.Сведения о наличии регистрации, места жительства или места нахождении клиента, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, учредителей а также наличие счета в банке в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации ФАТФ. (тут ответить надо да или нет?)
4.Проведена оценка и происвоение уровня риска (высокая или низкая)

Я правильно понимаю, что нам необходимо заполнять только первый пункт?? Мы ведь только проверяем физ.лица на наличие их в списке террористов ?

Здравствуйте. Заполнить нужно все указанные Вами пункты анкеты. По 3му пункту ответите, что "к указанным государствам не принадлежит"

[Fozzzy]

Спасибо!
А степень риска мы должны ставить низкая?

---------- Сообщение добавлено в 13:17 ---------- Предыдущее сообщение было в 13:15 ----------


Павел, и еще вопрос, если продавец забыл взять к данным анкеты адрес регистрации и(или) место жительства, как лучше поступить в этом случае, придумать данные либо вообще не вписывать?

[Смыслов Павел]

Спасибо!
А степень риска мы должны ставить низкая?

---------- Сообщение добавлено в 13:17 ---------- Предыдущее сообщение было в 13:15 ----------


Павел, и еще вопрос, если продавец забыл взять к данным анкеты адрес регистрации и(или) место жительства, как лучше поступить в этом случае, придумать данные либо вообще не вписывать?

Степень риска нужно обосновать, почему Вы ставите низкую. Для этого Вам нужно будет использовать информационное письмо РФМ №17, которое вышло еще в 2011 году.
Данные лучше не выдумывать.

[Fozzzy]

Степень риска нужно обосновать, почему Вы ставите низкую. Для этого Вам нужно будет использовать информационное письмо РФМ №17, которое вышло еще в 2011 году.
Данные лучше не выдумывать.

Павел, спасибо Вам, что подробно объясняете все, присутствовали на Ваших вэбенарах, очень все доступно и понятно рассказываете.
Но объясните , пожалуйста, Я так понимаю. что степень риска вообще лучше не присваивать, не писать ничего в анкете (низкая либо высокая), если человека я не нашла в списке террористов при проверке. а так же он не в странах, противоречующим ФАТФ ?
Благодарю!

[ТатьянаS]

Добрый день Павел
а где можно послушать ваши семинары?

[Смыслов Павел]

Добрый день Павел
а где можно послушать ваши семинары?

Татьяна, чаще всего я их провожу в своем родном центре МУКПЦФМ, адрес которого тут: [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]
Бывает, что я веду лекции и в дружественных центрах.

С большим удивлением я обнаружил, что меня заявляют в качестве лектора в ряде учебных центров, отношения к которым я никакого не имею, и которые в действительности не приглашают меня для проведения лекций, а просто пользуются моим именем с целью привлечения аудитории. В таких учебных центрах в день проведения мероприятий заявляют, что "Павел Смыслов провести занятие по различным причинам не может, а вместо него выступит иной лектор". В итоге слушатели вынуждены слушать лекцию, не имеющую ничего общего с моими лекциями.

[ТатьянаS]

Павел а для ювелирной отрасли ближайшая лекция когда будем? 25.08.16 заявлен целевой инструктаж для всех.

[Смыслов Павел]

Павел а для ювелирной отрасли ближайшая лекция когда будем? 25.08.16 заявлен целевой инструктаж для всех.

Татьяна, как раз 25.08 будет то, что Вам нужно. Ювелирам я традиционно много времени уделяю.

[Анастасия333]

Павел, Добрый день!
Помогите пожалуйста разобраться. Мы заключили договор комиссии, по нему пошли первые оплаты: допустим 25.07.2016 - 360 000,00 рублей, а 26.07.2016 - эта сумма (360 000,00) была возвращена, т.к. была неправильно высчитана комиссия и в этот же день направили верную сумму- 350 000,00.
Как мне за это отсчитываться:
1. направить сообщение на 360 000,00 оплата и потом 360 000,00 возврат (я понимаю, что здесь не достигнуто пороговое значение, но чтоб если будет проверка они не задавали вопросов), а потом ждать пока будет достигнуто пороговое значение по договору 600 000 и отсчитываться по верной сумме.
2. направить сообщение на 710 000 (350 000+360 000) и всё таки сформировать Росфин по возврату на 360 000 и в след раз когда буду указывать в доп информацию общую сумму не учитывать этот возврат.
3. Не отсчитываться по неверной оплате и возврату и ждать когда 350 000+.....превысит пороговое значение
4. или есть еще варианты?
Заранее спасибо!

[Смыслов Павел]

Павел, Добрый день!
Помогите пожалуйста разобраться. Мы заключили договор комиссии, по нему пошли первые оплаты: допустим 25.07.2016 - 360 000,00 рублей, а 26.07.2016 - эта сумма (360 000,00) была возвращена, т.к. была неправильно высчитана комиссия и в этот же день направили верную сумму- 350 000,00.
Как мне за это отсчитываться:
1. направить сообщение на 360 000,00 оплата и потом 360 000,00 возврат (я понимаю, что здесь не достигнуто пороговое значение, но чтоб если будет проверка они не задавали вопросов), а потом ждать пока будет достигнуто пороговое значение по договору 600 000 и отсчитываться по верной сумме.
2. направить сообщение на 710 000 (350 000+360 000) и всё таки сформировать Росфин по возврату на 360 000 и в след раз когда буду указывать в доп информацию общую сумму не учитывать этот возврат.
3. Не отсчитываться по неверной оплате и возврату и ждать когда 350 000+.....превысит пороговое значение
4. или есть еще варианты?
Заранее спасибо!

Анастасия, Вы должны отправить ФЭС на 710 000 рублей. А возврат на 350 держать "в памяти", как только возвраты превысят 600 отчитаетесь и по ним!

---------- Сообщение добавлено в 17:23 ---------- Предыдущее сообщение было в 17:23 ----------

Добрый день, Павел.
Подскажите, пожалуйста, надо ли проходить целевой инструктаж при смене работы (2 года назад инструктаж проводился, было выдано свидетельство, но там указано одно место работы, а сейчас человек перешел в другую компанию)?
Спасибо.

Ирина, не обязательно!

---------- Сообщение добавлено в 17:23 ---------- Предыдущее сообщение было в 17:23 ----------

Добрый день Павел
подскажите пожалуйста нам точно не нужно включать поставщиков (по договора поставки, купли продажи) в отчет о проверке квартальный. ФЭС3. Семинар 25.08 точно вы проводить будете?

Точно не нужно. 25.08 переносим на 21.08. Читать буду я.