Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга

[Bagira]

Добрый день. Подскажите, пожалуйста, по отправке ПВК. Разбили ПВК по файлам, как было указано. Пытаемся их загрузить , но один файл заменяется другим, а кнопки добавить нет.

[Стрекоза]

Не, никак не исправить. Разве только что все повторно выслать.

Добрый вечер. Добавлю вопрос, все таки разовая отправка информации или все, что нарабатываем (измененные ПВК, отчеты реализации внутреннего контроля) нужно постоянно отправлять через личный кабинет. Где-нибудь есть разъяснения?

[Валентина58]

Добрый вечер!
А Отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Отправляем за последний квартал или все,что у нас делались?

[Смыслов Павел]

Добрый день. Подскажите, пожалуйста, по отправке ПВК. Разбили ПВК по файлам, как было указано. Пытаемся их загрузить , но один файл заменяется другим, а кнопки добавить нет.

А Вы отправьте первую часть, следом вторую и т.д. Т.е. перед загрузкой каждой новой отправляйте предыдущую

---------- Сообщение добавлено в 00:28 ---------- Предыдущее сообщение было в 00:28 ----------

Добрый вечер. Добавлю вопрос, все таки разовая отправка информации или все, что нарабатываем (измененные ПВК, отчеты реализации внутреннего контроля) нужно постоянно отправлять через личный кабинет. Где-нибудь есть разъяснения?

Все что нарабатываете - отправляете. Как только меняются ПВК - Вы их сдаете в РФМ.

---------- Сообщение добавлено в 00:29 ---------- Предыдущее сообщение было в 00:28 ----------

Добрый вечер!
А Отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Отправляем за последний квартал или все,что у нас делались?

Отчет сдается с 01.07.2016 по 31.12.2016

[Валентина58]

Добрый вечер!
В отчете о результатах ВК на вопрос:
"Проведено внутреннее обучение в целях ПОД/ФТ (дата)"
Ставить дату последнего доп.инструктажа или вводного?

---------- Сообщение добавлено в 01:41 ---------- Предыдущее сообщение было в 01:37 ----------


И вот этот вопрос:
Проведена проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества *
Отвечаем-да,проверяли,но ничего не выявили,отчет в ФМ не предоставляли?

[Смыслов Павел]

Добрый вечер!
В отчете о результатах ВК на вопрос:
"Проведено внутреннее обучение в целях ПОД/ФТ (дата)"
Ставить дату последнего доп.инструктажа или вводного?

---------- Сообщение добавлено в 01:41 ---------- Предыдущее сообщение было в 01:37 ----------


И вот этот вопрос:
Проведена проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества *
Отвечаем-да,проверяли,но ничего не выявили,отчет в ФМ не предоставляли?

Ставите последнюю дополнительного - 29.12.2016.
Проверили, отчет отправили.

[Анастасия333]

Павел, Добрый день!
Мы ювелиры, подскажите пожалуйста если мы продаем по договору ДКП торговое оборудование на 3 000 000,00 надо отчитываться?
Заранее спасибо!

[Валентина58]

Опять сомнения,было всего 4 сообщения в ФМ по обяз контролю,и все.
Правильно ли будет заполнить так:?
Направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю *
Количество Сумма (тыс.рублей)
4 3107
Составлено внутренних сообщений о результатах выявления сомнительных операций клиентов, количество. *
4
Принято решений о направлении сообщения в Росфинмониторинг *
4 3107
Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг *
0 0

[Смыслов Павел]

Павел, Добрый день!
Мы ювелиры, подскажите пожалуйста если мы продаем по договору ДКП торговое оборудование на 3 000 000,00 надо отчитываться?
Заранее спасибо!

Нет, не нужно

---------- Сообщение добавлено в 02:45 ---------- Предыдущее сообщение было в 02:44 ----------

Опять сомнения,было всего 4 сообщения в ФМ по обяз контролю,и все.
Правильно ли будет заполнить так:?
Направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю *
Количество Сумма (тыс.рублей)
4 3107
Составлено внутренних сообщений о результатах выявления сомнительных операций клиентов, количество. *
4
Принято решений о направлении сообщения в Росфинмониторинг *
4 3107
Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг *
0 0

Не так.
Направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю *
Количество Сумма (тыс.рублей)
4 3107
Составлено внутренних сообщений о результатах выявления сомнительных операций клиентов, количество. *
0
Принято решений о направлении сообщения в Росфинмониторинг *
0
Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг *
0

[ССГ]

Объясните мне кто-нибудь, в чем разница между двумя этими вопросами? Мы ювелирка розница.
Укажите количество клиентов Вашей организации (ИП), которым осуществлялась продажа товаров (из драгоценных металлов, драгоценных камней, с содержанием драгоценных металлов) за период 2015-2016 гг..
Укажите количество сделок (операций) заключенных в 2015 – 2016 гг. Вашей организацией (ИП) по виду деятельности, указанному в вопросе № 1 (указывается: количество покупателей для розничной торговли; количество заключенных договоров с клиентами при оптовой торговли.).