Здравствуй, Гость!
Добро пожаловать на форум ювелиров России!
Зарегистрироваться
Зарегистрированный пользователь имеет больше прав и возможностей на форуме.

Страница 12 из 58 ПерваяПервая ... 2891011121314151622 ... ПоследняяПоследняя
Показано с 111 по 120 из 573
  1. #111
    Новичок
    Регистрация
    16.11.2015
    Адрес
    г. Тюмень
    Сообщений
    9
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    0
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    добрый день. Я в новь с вопросами по заполнению ФЭС-3. при заполнении первого сообщения о проверке за период с 01 июля 2013 г по 30 сентября 2013 г. Дата предыдущей проверки какая? 30.06.2013 или какая? проверок же до этой даты (01.07.2013 г) не проводилось. Также вопрос касаемо даты начала проверки и окончания проверки. ставим фактическую дату (18.11.2015 г)? или дату когда направлялся первый отчет за период с 01.07.2013 г по 30.09.2013 г. У меня в первом отчете стоит именно 30.09.2013 г. (дата составления отчета на бумажном носителе и дата оправления его почтой в росфинмониторинг)

    ---------- Сообщение добавлено в 13:47 ---------- Предыдущее сообщение было в 13:10 ----------


    сам нашел ответ по дате предыдущего сообщения при направлении первой проверки можно не ставить. Но вопрос с датой проведения проверки текущая или дата прошедшая дата 30.09.2013 остается открытым. по логике вещей сообщение направляю я, значит проверять должен я и делаю я это сегодня. значит дата проведения проверки 18.11.2015. Опять же из этой логики при втором сообщении дата предыдущей проверки будет 18.11.2015 г и дата проведения проверки будет к примеру 18.11.2015 г. помогите плиз. Сам себя путаю


  2. #112
    Новичок
    Регистрация
    15.01.2010
    Сообщений
    23
    Репутация: 10 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    1
    Получено благодарностей: 1

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Цитата Сообщение от sim82 Посмотреть сообщение
    добрый день. Я в новь с вопросами по заполнению ФЭС-3. при заполнении первого сообщения о проверке за период с 01 июля 2013 г по 30 сентября 2013 г. Дата предыдущей проверки какая? 30.06.2013 или какая? проверок же до этой даты (01.07.2013 г) не проводилось. Также вопрос касаемо даты начала проверки и окончания проверки. ставим фактическую дату (18.11.2015 г)? или дату когда направлялся первый отчет за период с 01.07.2013 г по 30.09.2013 г. У меня в первом отчете стоит именно 30.09.2013 г. (дата составления отчета на бумажном носителе и дата оправления его почтой в росфинмониторинг)

    ---------- Сообщение добавлено в 13:47 ---------- Предыдущее сообщение было в 13:10 ----------


    сам нашел ответ по дате предыдущего сообщения при направлении первой проверки можно не ставить. Но вопрос с датой проведения проверки текущая или дата прошедшая дата 30.09.2013 остается открытым. по логике вещей сообщение направляю я, значит проверять должен я и делаю я это сегодня. значит дата проведения проверки 18.11.2015. Опять же из этой логики при втором сообщении дата предыдущей проверки будет 18.11.2015 г и дата проведения проверки будет к примеру 18.11.2015 г. помогите плиз. Сам себя путаю
    Ответ был в 93 собщении от Павла.

    ---------- Сообщение добавлено в 11:21 ---------- Предыдущее сообщение было в 11:07 ----------


    Добрый день, коллеги!
    Задам несколько вопросов по срокам или периодам проведения проверок.
    1. Проверка проводится не реже 1 раза в три месяца, значит можно и чаще, верно?
    2. Для организаций начало проверок определено с 30.06.13, а для ИП с 31.07.13 верно?
    3. Возможно ли провести первую проверку у ИП с 31.07.13 по 30.09.13 (это 2 месяца), а далее осуществлять их поквартально?
    4. Если провести проверку у организации с 30.06.13 по 30.09.13 это будет три месяца и один день, это нарушение сроков?
    5. Проверку за 2 квартал 2015 года, следует разбить на две – по 10 июня 15 года и после 10 июня?
    6. Какую роль играет дата 21 ноября 15 года, до нее тоже нужно сделать отдельную проверку, и после нее очередные проверки осуществлять?
    7. Можно ли сделать проверку с 22.11.15 до 31.12.15, а далее поквартально?

    Заранее благодарна за ответы


  3. #113
    Новичок
    Регистрация
    16.11.2015
    Адрес
    г. Тюмень
    Сообщений
    9
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    0
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    спасибо понял, но честно говоря мне кажется это не логично и неправильно. Получается проверку фактически проводил не я (другое СПДЛ), а электронно цифровая подпись моя. Странненько


  4. #114
    Новичок
    Регистрация
    15.01.2010
    Сообщений
    23
    Репутация: 10 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    1
    Получено благодарностей: 1

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Цитата Сообщение от sim82 Посмотреть сообщение
    спасибо понял, но честно говоря мне кажется это не логично и неправильно. Получается проверку фактически проводил не я (другое СПДЛ), а электронно цифровая подпись моя. Странненько
    Ваше сообщение о факте проверки, а не о том кто проверял ,вы посылаете сообщение, что в 2013 году была проверка, ставите под этим свою подпись, потому что отправляете сообщение в этом году. Я думаю так.


  5. #115
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    827
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Цитата Сообщение от Avigeya Посмотреть сообщение
    Ответ был в 93 собщении от Павла.

    ---------- Сообщение добавлено в 11:21 ---------- Предыдущее сообщение было в 11:07 ----------


    Добрый день, коллеги!
    Задам несколько вопросов по срокам или периодам проведения проверок.
    1. Проверка проводится не реже 1 раза в три месяца, значит можно и чаще, верно?
    2. Для организаций начало проверок определено с 30.06.13, а для ИП с 31.07.13 верно?
    3. Возможно ли провести первую проверку у ИП с 31.07.13 по 30.09.13 (это 2 месяца), а далее осуществлять их поквартально?
    4. Если провести проверку у организации с 30.06.13 по 30.09.13 это будет три месяца и один день, это нарушение сроков?
    5. Проверку за 2 квартал 2015 года, следует разбить на две – по 10 июня 15 года и после 10 июня?
    6. Какую роль играет дата 21 ноября 15 года, до нее тоже нужно сделать отдельную проверку, и после нее очередные проверки осуществлять?
    7. Можно ли сделать проверку с 22.11.15 до 31.12.15, а далее поквартально?

    Заранее благодарна за ответы
    Ответы:
    1. Можно чаще.
    2. Верно.
    3. Можно. Удобно отчеты формировать поквартально.
    4. Ну да, получается как будто в 3 месяца Вы не уложились... Вот если бы с 01.07.2013 г. по 30.09.2013 г. - тут все четко.
    5. Да, вероятно нужно разбить, чтобы следовать букве письма Росфинмониторинга.
    6. После 21 ноября Вы можете вовсю подавать эти отчеты.
    7. Почему бы и нет.
    Как итог: важно соблюдать периодичность - не реже 1 раза в 3 месяца.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  6. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    DEL (18.11.2015)

  7. #116
    Новичок
    Регистрация
    16.11.2015
    Адрес
    г. Тюмень
    Сообщений
    9
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    0
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Я опять запутался. Обязанность по проверке своих клиентов на предмет наличия среди них лиц к которым применяются меры по блокированию замораживанию и тд возникла с 30.06.2013 г. Ежеквартально наша организация на бумажном носителе выводила отчет о проверки осуществления внутреннего контроля, который направлялся почтой в Росфинмониторинг. в данном отчете указывалось сколько операций подлежащих обязательному контролю было выявлено за три месяца и тд, также в данном данного отчете была фраза о том, что меры по блокированию и замораживанию не применялись. Первой датой вышеуказанного отчета значится 30.09.2013 г. и так далее по нарастающей, поквартально в конце каждого квартала составлялся отчет с вышеуказанной фразой.
    Ввиду этого я не могу понять как можно разбить к примеру 2 квартал 2015 г на две проверки если в росфинмониторинг уже был направлен отчет от 30 июня 2015 г в котором дата проверки и дата составления отчета была 30 июня 2015 г., тоесть получается уже на бумажном носителе предоставлена информация в росфинмониторинг о том, что за период с 01 апреля 2015 г по 30 июня 2015 г проводилась проверка (одна проверка) и она была 30 июня 2015 г. А если разбить проверку период проверки до 10 июня 2015 г и после, то во втором квартале будет 2 проверки. получается своим отчетом направленным в росфинмонторинг от 30 июня 2015 г я их ввел в заблуждение.
    Или я путаю и отчет о проверке среди своих клиентов лиц к которым должны быть применяться меры по блокированию и замораживанию должен был составляться отдельно отдельным документом?
    Если так, то я попал, потому что отдельного отчета я не делал


  8. #117
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    827
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Цитата Сообщение от sim82 Посмотреть сообщение
    Я опять запутался. Обязанность по проверке своих клиентов на предмет наличия среди них лиц к которым применяются меры по блокированию замораживанию и тд возникла с 30.06.2013 г. Ежеквартально наша организация на бумажном носителе выводила отчет о проверки осуществления внутреннего контроля, который направлялся почтой в Росфинмониторинг. в данном отчете указывалось сколько операций подлежащих обязательному контролю было выявлено за три месяца и тд, также в данном данного отчете была фраза о том, что меры по блокированию и замораживанию не применялись. Первой датой вышеуказанного отчета значится 30.09.2013 г. и так далее по нарастающей, поквартально в конце каждого квартала составлялся отчет с вышеуказанной фразой.
    Ввиду этого я не могу понять как можно разбить к примеру 2 квартал 2015 г на две проверки если в росфинмониторинг уже был направлен отчет от 30 июня 2015 г в котором дата проверки и дата составления отчета была 30 июня 2015 г., тоесть получается уже на бумажном носителе предоставлена информация в росфинмониторинг о том, что за период с 01 апреля 2015 г по 30 июня 2015 г проводилась проверка (одна проверка) и она была 30 июня 2015 г. А если разбить проверку период проверки до 10 июня 2015 г и после, то во втором квартале будет 2 проверки. получается своим отчетом направленным в росфинмонторинг от 30 июня 2015 г я их ввел в заблуждение.
    Или я путаю и отчет о проверке среди своих клиентов лиц к которым должны быть применяться меры по блокированию и замораживанию должен был составляться отдельно отдельным документом?
    Если так, то я попал, потому что отдельного отчета я не делал
    Про количество сообщений, подлежащих обязательному контролю в этом отчете можно было не указывать. Что касается пресловутого 10 июня 2015 г. - тут уж Росфинмониторинг "расстарался", указав именно эту дату в своих письмах. В любом случае, Вы сейчас все повторно будете отправлять в электронном виде. Раньше бумажные отчеты 1 раз в 3 месяца, как правило, никто и не проверял из надзора, т.к. не было утвержденной формы (отправляли в свободной). Главное сейчас войти в нужное русло...
    Финмониторинг, к сожалению, дает немного практической информации, мы с Вами вынуждены самостоятельно порой домысливать что он имел ввиду.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  9. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    DEL (18.11.2015)

  10. #118
    Новичок
    Регистрация
    16.11.2015
    Адрес
    г. Тюмень
    Сообщений
    9
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    0
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    вот я и думаю что в первом сообщении написать период проверки с 30.06.13 г. по 30.09.2013 г. дата проведения проверки 30.09.2013 г. Касаемо 2 квартала 2015 г. как я понимал не надо разбивать отчет на 2 периода. мне так думается нужно взять период 01.04.2015 по 30.06.2015 г. Ведь дата 10 июня это дата по сути вступления изменений в силу также как и дата 22 ноября 2015 г. Если я правильно все понимаю то предоставить все отчеты я могу до 31 декабря 2015 г ведь. ИНФОРМАЦИОННЫМ ПИСЬМОМ № 49 от 26 октября 2015 года предусмотерено "не позднее даты представления информации о результатах очередной проверки, проведенной после 22 ноября 2015 года, в порядке, предусмотренном пунктом 7.6 Инструкции" данная очередной проверки после 22 ноября 2015, если делать их поквартально будет д0 01 января 2016 г. я так мыслю, но есть сомнения

    ---------- Сообщение добавлено в 16:28 ---------- Предыдущее сообщение было в 16:26 ----------


    согласен с тем что надо войти в нужное русло, но хотелось бы без ошибок, чтоб потом не было претензий со стороны проверяющих


  11. #119
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    827
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Цитата Сообщение от sim82 Посмотреть сообщение
    вот я и думаю что в первом сообщении написать период проверки с 30.06.13 г. по 30.09.2013 г. дата проведения проверки 30.09.2013 г. Касаемо 2 квартала 2015 г. как я понимал не надо разбивать отчет на 2 периода. мне так думается нужно взять период 01.04.2015 по 30.06.2015 г. Ведь дата 10 июня это дата по сути вступления изменений в силу также как и дата 22 ноября 2015 г. Если я правильно все понимаю то предоставить все отчеты я могу до 31 декабря 2015 г ведь. ИНФОРМАЦИОННЫМ ПИСЬМОМ № 49 от 26 октября 2015 года предусмотерено "не позднее даты представления информации о результатах очередной проверки, проведенной после 22 ноября 2015 года, в порядке, предусмотренном пунктом 7.6 Инструкции" данная очередной проверки после 22 ноября 2015, если делать их поквартально будет д0 01 января 2016 г. я так мыслю, но есть сомнения

    ---------- Сообщение добавлено в 16:28 ---------- Предыдущее сообщение было в 16:26 ----------


    согласен с тем что надо войти в нужное русло, но хотелось бы без ошибок, чтоб потом не было претензий со стороны проверяющих
    Можно было бы согласиться с тем, что нет особого правового значения в разбитии второго квартала на два срока "до 10.06.2015" и "после 10.06.2015" при формировании отчетов в настоящее время. 10 июня 2015 г. - это дата вступления в силу. Но раз РФМ дал рекомендации, лучше их придерживаться. Сами знаете, как у нас любят буквоедством на проверках заниматься.

    Сам Росфинмониторинг пишет (письмо 49):

    "Учитывая положения пункта 7.5 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22 апреля 2015 г. № 110 (далее – Инструкция), а также рекомендаций Росфинмониторинга, изложенных в информационном письме от 22.09.2015 № 48 «О применении форматов формализованных электронных сообщений, предусмотренных Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110», а также дату начала применения формата ФЭС 3-ФМ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны представить в Росфинмониторинг вышеуказанную информацию обо всех проверках за период с 30 июня 2013 года до 10 июня 2015 года, а индивидуальные предприниматели – с 31 июля 2013 года до 10 июня 2015 года не позднее даты представления информации о результатах очередной проверки, проведенной после 22 ноября 2015 года, в порядке, предусмотренном пунктом 7.6 Инструкции".

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  12. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    DEL (18.11.2015)

  13. #120
    Новичок
    Регистрация
    15.01.2010
    Сообщений
    23
    Репутация: 10 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    1
    Получено благодарностей: 1

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Большое, большое спасибо!


Страница 12 из 58 ПерваяПервая ... 2891011121314151622 ... ПоследняяПоследняя

Похожие темы

  1. Ответов: 0
    Последнее сообщение: 22.06.2015, 18:17
  2. XIII специализированная выставка "ЮвелирЭкспо. Казань 2015", 01.07.2015 - 05.07.2015
    от EkaterinaM в разделе Выставки, семинары, конференции
    Ответов: 1
    Последнее сообщение: 10.06.2015, 17:38
  3. Что должно быть написано на бирке для импорта.
    от Oleg44 в разделе Деловые консультации
    Ответов: 3
    Последнее сообщение: 17.01.2014, 16:43
  4. Защита конфиденциальной информации на носителе Ironkey
    от lfs в разделе Программное обеспечение
    Ответов: 1
    Последнее сообщение: 23.03.2011, 21:12

Социальные закладки

Социальные закладки

Ваши права

  • Вы не можете создавать новые темы
  • Вы не можете отвечать в темах
  • Вы не можете прикреплять вложения
  • Вы не можете редактировать свои сообщения
  •  
Яндекс.Метрика www.megastock.ru