Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

[Oksana_2005]

Порядок представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, установлен Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной приказом Росфинмониторинга № 110 от 22 апреля 2015 г. (далее – Инструкция).
В целях представления сведений об операциях скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий организация (индивидуальный предприниматель) формируетформализованное электронное сообщение (далее – ФЭС, сообщение) 1-ФМ в порядке, предусмотренном Инструкцией.
При этом при формировании ФЭС 1-ФМ об операции с денежными средствами в показателе «Код признака операции» следует указывать значение «0», при представлении сведений о лице, которое получает денежные средства в рамках данной операции,в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «02-Получатель», а в сведениях о лице, которое осуществляет оплату, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «01-Плательщик».
Также при формировании ФЭС 1-ФМ об операции с имуществом в показателе «Код признака операции» следует указывать значение «1», при представлении сведений о лице, которое получает имущество в рамках данной операции, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «02-Получатель», а в сведениях о лице, которое осуществляет передачу (отгрузку) имущества, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «01-Плательщик».

---------- Сообщение добавлено в 19:53 ---------- Предыдущее сообщение было в 19:52 ----------




В69 ювелирные изделия не подойдут?

А то что ювелирные изделия могут быть и из серебра и из золота и с драг камнями и без них ? как тогда поступать?

[Смыслов Павел]

А то что ювелирные изделия могут быть и из серебра и из золота и с драг камнями и без них ? как тогда поступать?

Так и ставьте В69

[Oksana_2005]

Так и ставьте В69

хорошо, если проставляем В69, то надо еще А98 или А99 и про камни еще указать?

[Oksana_2005]

Добрый день, Павел!
Подскажите как правильно поступать в след.вопросе: заключен с клиентом договор купли-продажи, работаем по договору около двух лет, порог в 600 000 только что превышен. Отгружали изделия в золоте. При формировании сообщения заполняем окно"Коды драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий ". Как поступать, когда отчитываемся за изделия с драг.камнями? указывать и золото А98 и драг.камни В99? или только золото А98? Если указывать и то и другое, то надо ли где-то разделить суммы золота и камней? Ведь это не реально, т.к. накопление 600 000 длилось более года и тогда надо проверять все накладные на наличие камней. Спасибо.

[Розетта]

Добрый день, Павел! Подскажите, пожалуйста,
По агентскому договору мы выступаем в качестве Принципала.
Вопрос: должны ли мы подавать сведения по факту отправления денег Агенту (получения товара от Агента) ?

[Розетта]

Павел, и еще вопрос.
По договору подряда мы выступаем в роли Заказчика:
из давальческого сырья нам изготавливают ювелирные изделия из золота, мы принимаем работу и оплачиваем ее через р/с.
Я правильно поняла, согласно п. 18 Информационного письма О применении....... №50 от 10.02.2016г. мы НЕ формируем и не подаем сведения по форме 1ФМ?

[НатальяИ]

Павел, здравствуйте! Подскажите, пожалуйста:
1. В Личном кабинете при выходе нового перечня, всегда написана фраза "Данный перечень ещё не использовался", хотя проверяю клиентов каждый раз при обновлении перечня. Так и должно быть?
2. Я являюсь СДЛ у ИП, моего мужа. У нас договор о безвозмездном оказании услуг, приказ о назначении меня СДЛ, его сотрудником я не являюсь, по трудовому договору работаю в другой организации, на данный момент нахожусь в отпуске по уходу за ребёнком. Ни в 115-ФЗ, ни в Постановлении 492 не сказано, что СДЛ не может быть не сотрудник организации или ИП. А в информационном письме 50 от 10.02.16 пунктом 19 не допускается привлечение сотрудников других организаций. Могу ли я в данном случае выполнять функции СДЛ у моего мужа ИП как помогающий член семьи?

[Розетта]

Добрый день.
Павел, спасибо, за ответ.
А как все же быть с агентским договором.....?
.......По агентскому договору мы выступаем в качестве Принципала.
Должны ли мы формировать и подавать сведения когда отправляем деньги Агенту (получаем товар от Агента) ?

[Смыслов Павел]

Добрый день.
Павел, спасибо, за ответ.
А как все же быть с агентским договором.....?
.......По агентскому договору мы выступаем в качестве Принципала.
Должны ли мы формировать и подавать сведения когда отправляем деньги Агенту (получаем товар от Агента) ?

Розетта, в 50 письме речь идет о том, что отчетность по этому вопросу - удел Агента:

На кого возложена обязанность по представлению сведений об операции с денежными средствами и имуществом в совершаемые в рамках агентского договоракупли – продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий: на агента или принципала?
Согласно положениям статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ клиент - физическое или юридическое лицо, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.
Руководствуясь позицией, изложенной в пункте 16 настоящего Информационного письма, агент оказывает услугу как принципалу по реализации/приобретению имущества, так и покупателю/продавцу по приобретению/реализации такого имущества. В этой связи в целях Федерального закона № 115-ФЗ клиентами по отношению к агенту являются как принципал, так и покупатель/продавец имущества.
Руководствуясь положениями статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ в части определения понятия «клиента», подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, статьи 1005 ГК РФ сведения в Росфинмониторинг по операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым в рамках агентского договора, представляются агентом.
Агентские договоры направлены на совершение агентом сделок в интересах принципала (в рассматриваемом случае - сделок купли-продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, принадлежащих принципалу) или на обеспечение заключения таких сделок между принципалом и третьим лицом (потребителем).
При этом агент, в зависимости от условий договора с принципалом, может предоставлять в Росфинмониторинг следующие сведения:
I. Агентский договор на реализацию товара принципала:
по факту поставки (отгрузки) товара от принципала агенту;
по факту реализации (продажи) товара агентом покупателю;
по факту поставки (отгрузки) товара от принципала покупателю (при наличии сведений);
по факту перечисления денежных средств агентом принципалу за реализованный в рамках агентского договора товар;
по факту получения денежных средств агентом от покупателя;
по факту перечисления денежных средств покупателя принципалу за реализованный в рамках агентского договора товар (при наличии сведений).
При этом при формировании ФЭС 1-ФМ по фактам, указанным в пп. 2 и 5, в качестве выгодоприобретателя указывается принципал.

II. Агентский договор на приобретение товара принципалом:
по факту поставки (отгрузки) товара от продавца агенту;
по факту поставки (отгрузки) товара агентом принципалу;
по факту поставки (отгрузки) товара от продавца принципалу (при наличии сведений);
по факту получения денежных средств агентом от принципала для приобретения товара;
по факту перечисления денежных средств агентом продавцу;
по факту перечисления денежных средств принципалом продавцу (при наличии сведений).
При этом при формировании ФЭС 1-ФМ по фактам, указанным в пп. 1 и 5, в качестве выгодоприобретателя указывается принципал.

[Розетта]

Спасибо, Павел, огромное за ответ!