Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

[Смыслов Павел]

Добрый день! Вам Что-нибудь ответил Росфинмониторинг на подобное решение суда.?

Пропустил Ваш вопрос. Давно ответил, что его позиция изложена в 50 письме и не меняется.

---------- Сообщение добавлено в 00:24 ---------- Предыдущее сообщение было в 00:23 ----------

Здравствуйте! Подскажите, пожалуйста, мы комиссионеры по договору комиссии посылаем ФЭС 1 при получении товара на комиссию при превышении суммы 600 тыс. руб. Достаточно ли в этом отчете сообщить только информацию о комитенте и комиссионере или надо о бенефинициарном владельце, исполнительном директоре? Или эта информация собирается в анкете и никуда сообщать не нужно?

О бенефициаре,если он есть, обязательно заполняется вкладка в ФЭС.

---------- Сообщение добавлено в 00:30 ---------- Предыдущее сообщение было в 00:24 ----------

Добрый день! Прочитала вашу книгу в части агентского договора, но поняла, только, что обязательно нужно предоставлять сведения.
Подскажите, пожалуйста, как оформлять ФЭС-1 в случае отгрузки металла, скупленного у ФЛ по агенскому договору.
Агент получил от принципала деньги одной суммой по счету - и средства на закупку металла (уже по факту закупки) и агентские услуги. При описании получения денежных средств, как это нужно расписать?
И какие роли у агента и принципала, явно же не продавец и покупатель, что будет основанием из списка документов?
Отгрузка тоже по накладной: металл на определенную сумму и агентские услуги, какая сумма должна быть указана в сообщении - только сумма металла или общая или как-то нужно это сделать в две суммы в одном сообщении? И опять непонятно, какие роли в сделке.

В книге я цитировал положения 50 письма Росфинмониторинга.
А именно агент, в зависимости от условий договора с принципалом, может предоставлять в Росфинмониторинг следующие сведения:
I. Агентский договор на реализацию товара принципала:
1. по факту поставки (отгрузки) товара от принципала агенту;
2. по факту реализации (продажи) товара агентом покупателю;
3. по факту поставки (отгрузки) товара от принципала покупателю (при наличии сведений);
4. по факту перечисления денежных средств агентом принципалу за реализованный в рамках агентского договора товар;
5. по факту получения денежных средств агентом от покупателя;
6. по факту перечисления денежных средств покупателя принципалу за реализованный в рамках агентского договора товар (при наличии сведений).
При этом при формировании ФЭС 1-ФМ по фактам, указанным в пп. 2 и 5, в качестве выгодоприобретателя указывается принципал.
II. Агентский договор на приобретение товара принципалом:
1. по факту поставки (отгрузки) товара от продавца агенту;
2. по факту поставки (отгрузки) товара агентом принципалу;
3. по факту поставки (отгрузки) товара от продавца принципалу (при наличии сведений);
4. по факту получения денежных средств агентом от принципала для приобретения товара;
5. по факту перечисления денежных средств агентом продавцу;
6. по факту перечисления денежных средств принципалом продавцу (при наличии сведений).
При этом при формировании ФЭС 1-ФМ по фактам, указанным в пп. 1 и 5, в качестве выгодоприобретателя указывается принципал.

Принципал в ФЭС заполняется в качестве выгодоприобретателя, никак не продавца. То что оплата идет одним счетом - плохо. Как Вы теперь выделите сколько пришло на закупку, а сколько за услуги? Нужно было делать это отдельными платежками. А теперь путаница и неразбериха будет.

[Татьяна А. С.]

Спасибо за ответ, но от прочтения этого текста в очередной раз, понятнее не стало.
Сейчас я сдала сообщения по случаям 2 и 4 из раздела II.
При этом в случае 2 указала основанием сделки накладную, по которой агент отгружал металл принципалу, код роли организации-агента указала: плательщик, вид: агент. У организации принципала код роли указала "получатель", код вида: принципал.
В случае 4 указала основанием сделки платежное поручение на всю сумму, код роли организации агента указала "получатель", код вида: агент. У принципала код роли: плательщик, код вида: принципал.

У вас в книге на стр 108 указано, что в качестве выгодоприобретателя указывается комитент, то есть принипл по договору продажи, а не закупки, поэтому я не искала варианты с указанием принципла выгодоприобретателем.
Я первый раз заполняла такое сообщение, поэтому заполняла его в личном кабинете, при описании сведений об участниках сделки там есть пункт: является киентом организации (ИП). Для принципала я поставила, что является, для организации, отправляющей сообщение: не является.
собственно, это глубоко философский вопрос, является ли организация своим клиентом ("кто бреет брадобрея?"), но как это нужно было указывать в сообщении?

[Смыслов Павел]

При этом в случае 2 указала основанием сделки накладную, по которой агент отгружал металл принципалу, код роли организации-агента указала: плательщик, вид: агент. У организации принципала код роли указала "получатель", код вида: принципал.

Согласен

В случае 4 указала основанием сделки платежное поручение на всю сумму, код роли организации агента указала "получатель", код вида: агент. У принципала код роли: плательщик, код вида: принципал.

Согласен

У вас в книге на стр 108 указано, что в качестве выгодоприобретателя указывается комитент, то есть принипл по договору продажи, а не закупки, поэтому я не искала варианты с указанием принципла выгодоприобретателем.
Я первый раз заполняла такое сообщение, поэтому заполняла его в личном кабинете, при описании сведений об участниках сделки там есть пункт: является киентом организации (ИП). Для принципала я поставила, что является, для организации, отправляющей сообщение: не является.
собственно, это глубоко философский вопрос, является ли организация своим клиентом ("кто бреет брадобрея?"), но как это нужно было указывать в сообщении?

Не, саму организацию в качестве своего выгодоприобретателя не нужно указывать.

[Смыслов Павел]

Внимание, ювелиры!
Федеральная служба по финансовому мониторингу информирует, что в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга в сети «Интернет» организаций и индивидуальных предпринимателей, субъектов статьи 5 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), поднадзорных ФКУ «Пробирная палата России», осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения размещен вопросник «Проверь свой риск».
Также появились Новые меню в Личном кабинете. Теперь и ювелиры направляют свои правила внутреннего контроля в Росфинмониторинг через личные кабинеты, сдают отчеты о результатах внутреннего контроля.

[Стрекоза]

повторю вопрос в этой ветке
В какой срок необходимо направить первоначально ПВК, отчет о реализации внутренних мер?
ПВК отправляем в полном объеме?
ну и по вопроснику, он все таки только для организаций поднадзорных РФМ?

[Смыслов Павел]

повторю вопрос в этой ветке
В какой срок необходимо направить первоначально ПВК, отчет о реализации внутренних мер?
ПВК отправляем в полном объеме?
ну и по вопроснику, он все таки только для организаций поднадзорных РФМ?

Вы все это сдаете до 31.01.2017.
ПВК отправляете в полном объеме.
Вопросник в т.ч. для Вас.

[Kpoxa]

Внимание, ювелиры!
Федеральная служба по финансовому мониторингу информирует, что в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга в сети «Интернет» организаций и индивидуальных предпринимателей, субъектов статьи 5 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), поднадзорных ФКУ «Пробирная палата России», осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения размещен вопросник «Проверь свой риск».
Также появились Новые меню в Личном кабинете. Теперь и ювелиры направляют свои правила внутреннего контроля в Росфинмониторинг через личные кабинеты, сдают отчеты о результатах внутреннего контроля.

Это что очередное обязалово ? в законе нигде про это не сказано что надо направлять данные сведения в Росфин

[ТатьянаS]

Добрый день Павел
подскажите
1.как отправить ПВК файлом в текстовом режиме или нужно сделать скан правил (что они прошнуровны и подписаны)?
2. мы заполняем только вопросник для ювелиров ?

[Стрекоза]

Вы все это сдаете до 31.01.2017.
ПВК отправляете в полном объеме.
Вопросник в т.ч. для Вас.

вот , что есть в вопроснике, что выбирать?
Выберите осуществляемый Вашей организацией (ИП) вид деятельности согласно статье 5 Федерального закона №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» *

Лизинговые компании

Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Операторы по приему платежей

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

Индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

[Смыслов Павел]

Это что очередное обязалово ? в законе нигде про это не сказано что надо направлять данные сведения в Росфин

"Организации и индивидуальные предприниматели, не участвующие в добровольном сотрудничестве, станут объектами повышенного внимания со стороны ФКУ «Пробирная палата России» и Росфинмониторинга" - и опыт тех организаций, которые это ранее не делали, например агентства недвижимости, это доказал.

---------- Сообщение добавлено в 16:56 ---------- Предыдущее сообщение было в 16:54 ----------

Добрый день Павел
подскажите
1.как отправить ПВК файлом в текстовом режиме или нужно сделать скан правил (что они прошнуровны и подписаны)?
2. мы заполняем только вопросник для ювелиров ?

1. Требования по отправке указаны тут [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ] и тут [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

2. Да, Вам для ювелиров

---------- Сообщение добавлено в 16:56 ---------- Предыдущее сообщение было в 16:56 ----------

вот , что есть в вопроснике, что выбирать?
Выберите осуществляемый Вашей организацией (ИП) вид деятельности согласно статье 5 Федерального закона №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» *

Лизинговые компании

Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Операторы по приему платежей

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

Индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

У Вас должно появиться для ювелиров. Если не появится - звонок в техподдержку решит этот вопрос.