Здравствуй, Гость!
Добро пожаловать на форум ювелиров России!
Зарегистрироваться
Зарегистрированный пользователь имеет больше прав и возможностей на форуме.

Страница 1 из 5 12345 ПоследняяПоследняя
Показано с 1 по 10 из 50
  1. #1
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    838
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    По согласованию с администрацией, мы решили немного упорядочить тематику форума.
    Все что касается организации внутреннего контроля по финмониторингу (ведение документации, назначение должностных лиц, прохождение обучения) и общие вопросы - мы теперь обсуждаем здесь.


    Сразу хотелось бы прокомментировать про обучение по финмониторингу, т.к. вопросы о нем поднимают достаточно часто.
    Ювелиры регулярно проходят обучение. Условно разделим его на 2 группы: внутреннее и внешнее.
    К внутреннему обучению относятся вводный и дополнительный инструктажи. Такой инструктаж проводит ответственный сотрудник прочим Вашим сотрудником, в т.ч. и сам себе. Это очень важные формы обучения.
    Внешнее обучение – это целевой инструктаж и повышение уровня знаний. Проходите его в учебных центрах - партнерах МУМЦФМ Росфинмониторинга (их достаточное количество, на нашем форуме регулярно размещаются объявления некоторых из них о прохождении обучения, если интересует обучение у меня, то я работаю лектором в МУКПЦФМ - Межрегиональный учебный центр финансового мониторинга, справедливости ради отмечу, что в некоторых иных учебных центрах тоже есть достойные лекторы - мои коллеги и друзья). Целевой проходите однократно, повышение – не реже 1 раза в 3 года (рекомендую 1 раз в год, чтобы быть в курсе всех изменений).
    Следите за сроками, не допускайте просрочек.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  2. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    DEL (14.03.2016)

  3. #2
    Новичок
    Регистрация
    19.02.2016
    Адрес
    Саратов
    Сообщений
    12
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    5
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Здравствуйте Павел! Помогите пожалуйста разобраться с таким вопросом. Не совсем ясно, как на практике руководитель организации может назначить себя СДЛ. Понятно, что он издаёт приказ о назначении, но возникают трудности с формулировкой. Получается, издаётся приказ о назначении "самого себя" специальным должностным лицом?
    И второй момент, вопрос по организации внутреннего контроля. Поскольку руководитель организации может быть одновременно СДЛ, то правильно ли я понимаю, что такое лицо будет исполнять ПВК и как СДЛ, и как руководитель организации и, соответственно, будет расписываться в документах, к примеру, в анкете клиента, где необходимы подписи как СДЛ, так и руководителя организации?


  4. #3
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    838
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Цитата Сообщение от Юлия512 Посмотреть сообщение
    Здравствуйте Павел! Помогите пожалуйста разобраться с таким вопросом. Не совсем ясно, как на практике руководитель организации может назначить себя СДЛ. Понятно, что он издаёт приказ о назначении, но возникают трудности с формулировкой. Получается, издаётся приказ о назначении "самого себя" специальным должностным лицом?
    И второй момент, вопрос по организации внутреннего контроля. Поскольку руководитель организации может быть одновременно СДЛ, то правильно ли я понимаю, что такое лицо будет исполнять ПВК и как СДЛ, и как руководитель организации и, соответственно, будет расписываться в документах, к примеру, в анкете клиента, где необходимы подписи как СДЛ, так и руководителя организации?
    Юлия, все просто.
    Пишите приказ: "Функции специального должностного лица, ответственного в ООО «_______» за соблюдением Правил внутреннего контроля, возложить на себя".
    По поводу оформления подписи в документах - вообще не вижу никаких трудностей. Директор расписывается в документах и как должностное лицо, и одновременно как директор. Что именно Вам смущает?

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  5. #4
    Новичок
    Регистрация
    19.02.2016
    Адрес
    Саратов
    Сообщений
    12
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    5
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Спасибо Павел, теперь всё понятно!


  6. #5
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    838
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Цитата Сообщение от Юлия512 Посмотреть сообщение
    Спасибо Павел, теперь всё понятно!
    А Вы кнопочку нажмите "Спасибо" )))

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  7. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    Юлия512 (08.04.2016)

  8. #6
    Пользователь
    Регистрация
    16.02.2016
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    34
    Репутация: 30 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    15
    Получено благодарностей: 3

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Павел, Здравствуйте!
    Подскажите пожалуйста, может ли компания в приказе о назначении СДЛ указать что СДЛ является одно лицо, а обязанность по направлению сообщении в Росфин возложить на другое лицо? (у обоих есть обучение)


  9. #7
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    838
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Цитата Сообщение от Анастасия333 Посмотреть сообщение
    Павел, Здравствуйте!
    Подскажите пожалуйста, может ли компания в приказе о назначении СДЛ указать что СДЛ является одно лицо, а обязанность по направлению сообщении в Росфин возложить на другое лицо? (у обоих есть обучение)
    Здравствуйте, так делать не нужно.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  10. #8
    Пользователь
    Регистрация
    16.02.2016
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    34
    Репутация: 30 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    15
    Получено благодарностей: 3

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Павел, могли бы Вы объяснить почему? Я просто не нашла нигде четких описании обязанностей СДЛ. Хотелось бы знать на какой документ мне опираться, т.к. у нас хотят сделать именно такой приказ.


  11. #9
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    838
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Цитата Сообщение от Анастасия333 Посмотреть сообщение
    Павел, могли бы Вы объяснить почему? Я просто не нашла нигде четких описании обязанностей СДЛ. Хотелось бы знать на какой документ мне опираться, т.к. у нас хотят сделать именно такой приказ.
    Нужно исходить из положений п. 2.6 приказа РФМ №110 от 22.05.2015 "ФЭС подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью организации, индивидуального предпринимателя, лица. Владельцем сертификата ключа проверки электронной подписи организации, индивидуального предпринимателя, лица является руководитель организации, индивидуальный предприниматель, лицо или специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля организации, индивидуального предпринимателя, лица"

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  12. #10
    Пользователь
    Регистрация
    16.02.2016
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    34
    Репутация: 30 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    15
    Получено благодарностей: 3

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Павел, но ключ выдается на организацию и на директора, а СДЛ не обязательно директор. При этом например при отправке платежных поручении в банк тоже используется ключ организации, но направляет допустим бухгалтер-кассир, т.к. у него такие должностные обязанности и тут получается почти такая же ситуация.


Страница 1 из 5 12345 ПоследняяПоследняя

Похожие темы

  1. Правила внутреннего контроля для производства
    от debrus в разделе Финмониторинг
    Ответов: 10
    Последнее сообщение: 20.09.2017, 16:52
  2. Правила внутреннего контроля
    от Камиля в разделе Финмониторинг
    Ответов: 89
    Последнее сообщение: 18.09.2017, 09:00
  3. Ответов: 7
    Последнее сообщение: 06.06.2016, 22:44
  4. Организация учета в ювелирке
    от Владимир П. в разделе Бухгалтерский учет и автоматизация
    Ответов: 3
    Последнее сообщение: 29.01.2016, 16:42
  5. Изменения в Правилах внутреннего контроля
    от sofi в разделе Финмониторинг
    Ответов: 1
    Последнее сообщение: 07.08.2014, 14:50

Социальные закладки

Социальные закладки

Ваши права

  • Вы не можете создавать новые темы
  • Вы не можете отвечать в темах
  • Вы не можете прикреплять вложения
  • Вы не можете редактировать свои сообщения
  •  
Яндекс.Метрика www.megastock.ru