Показано с 1 по 10 из 56
Тема: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Комбинированный просмотр
-
14.03.2016, 01:56 #1
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
По согласованию с администрацией, мы решили немного упорядочить тематику форума.
Все что касается организации внутреннего контроля по финмониторингу (ведение документации, назначение должностных лиц, прохождение обучения) и общие вопросы - мы теперь обсуждаем здесь.
Сразу хотелось бы прокомментировать про обучение по финмониторингу, т.к. вопросы о нем поднимают достаточно часто.
Ювелиры регулярно проходят обучение. Условно разделим его на 2 группы: внутреннее и внешнее.
К внутреннему обучению относятся вводный и дополнительный инструктажи. Такой инструктаж проводит ответственный сотрудник прочим Вашим сотрудником, в т.ч. и сам себе. Это очень важные формы обучения.
Внешнее обучение – это целевой инструктаж и повышение уровня знаний. Проходите его в учебных центрах - партнерах МУМЦФМ Росфинмониторинга (их достаточное количество, на нашем форуме регулярно размещаются объявления некоторых из них о прохождении обучения, если интересует обучение у меня, то я работаю лектором в МУКПЦФМ - Межрегиональный учебный центр финансового мониторинга, справедливости ради отмечу, что в некоторых иных учебных центрах тоже есть достойные лекторы - мои коллеги и друзья). Целевой проходите однократно, повышение – не реже 1 раза в 3 года (рекомендую 1 раз в год, чтобы быть в курсе всех изменений).
Следите за сроками, не допускайте просрочек.Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
DEL (14.03.2016)
-
07.04.2016, 17:52 #2
- Регистрация
- 19.02.2016
- Адрес
- Саратов
- Сообщений
- 12
- Поблагодарил(а)
- 5
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Здравствуйте Павел! Помогите пожалуйста разобраться с таким вопросом. Не совсем ясно, как на практике руководитель организации может назначить себя СДЛ. Понятно, что он издаёт приказ о назначении, но возникают трудности с формулировкой. Получается, издаётся приказ о назначении "самого себя" специальным должностным лицом?
И второй момент, вопрос по организации внутреннего контроля. Поскольку руководитель организации может быть одновременно СДЛ, то правильно ли я понимаю, что такое лицо будет исполнять ПВК и как СДЛ, и как руководитель организации и, соответственно, будет расписываться в документах, к примеру, в анкете клиента, где необходимы подписи как СДЛ, так и руководителя организации?
-
07.04.2016, 18:53 #3
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Юлия, все просто.
Пишите приказ: "Функции специального должностного лица, ответственного в ООО «_______» за соблюдением Правил внутреннего контроля, возложить на себя".
По поводу оформления подписи в документах - вообще не вижу никаких трудностей. Директор расписывается в документах и как должностное лицо, и одновременно как директор. Что именно Вам смущает?Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
08.04.2016, 09:58 #4
- Регистрация
- 19.02.2016
- Адрес
- Саратов
- Сообщений
- 12
- Поблагодарил(а)
- 5
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Спасибо Павел, теперь всё понятно!
-
08.04.2016, 12:44 #5
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
Юлия512 (08.04.2016)
-
13.06.2017, 10:38 #6
- Регистрация
- 13.06.2017
- Адрес
- Нижневартовск
- Сообщений
- 1
- Поблагодарил(а)
- 0
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Добрый день!
Павел, скажите пожалуйста если на специальное должностное лицо, ответственное за реализация правил внутреннего контроля завели уголовное дело по статье пьянство за рулем, да еще и проверка с прокуратуры пришла по соблюдению требований федерального закона о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Скажите, что нам грозит? При каких уголовных статьях, он может быть ответственным за ПВК или не имеет право быть в этой должности?
-
14.06.2017, 01:09 #7
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
Владимир П. (14.06.2017)
-
20.04.2016, 12:11 #8
- Регистрация
- 16.02.2016
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 35
- Поблагодарил(а)
- 16
- Получено благодарностей: 3 Репутация: 30 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Павел, Здравствуйте!
Подскажите пожалуйста, может ли компания в приказе о назначении СДЛ указать что СДЛ является одно лицо, а обязанность по направлению сообщении в Росфин возложить на другое лицо? (у обоих есть обучение)
-
20.04.2016, 15:23 #9
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
20.04.2016, 15:55 #10
- Регистрация
- 16.02.2016
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 35
- Поблагодарил(а)
- 16
- Получено благодарностей: 3 Репутация: 30 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Павел, могли бы Вы объяснить почему? Я просто не нашла нигде четких описании обязанностей СДЛ. Хотелось бы знать на какой документ мне опираться, т.к. у нас хотят сделать именно такой приказ.
Похожие темы
-
Правила внутреннего контроля
от Камиля в разделе ФинмониторингОтветов: 137Последнее сообщение: 12.12.2019, 19:36 -
Правила внутреннего контроля для производства
от debrus в разделе ФинмониторингОтветов: 11Последнее сообщение: 26.10.2017, 18:54 -
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Ломбарда (НФО)
от Пинигина Елена в разделе ЛомбардыОтветов: 7Последнее сообщение: 06.06.2016, 22:44 -
Организация учета в ювелирке
от Владимир П. в разделе Бухгалтерский учет и автоматизацияОтветов: 3Последнее сообщение: 29.01.2016, 16:42 -
Изменения в Правилах внутреннего контроля
от sofi в разделе ФинмониторингОтветов: 1Последнее сообщение: 07.08.2014, 14:50
Социальные закладки