Здравствуй, Гость!
Добро пожаловать на форум ювелиров России!
Зарегистрироваться
Зарегистрированный пользователь имеет больше прав и возможностей на форуме.

Страница 9 из 10 ПерваяПервая ... 5678910 ПоследняяПоследняя
Показано с 81 по 90 из 91
  1. #81
    Новичок
    Регистрация
    23.11.2016
    Адрес
    Екатеринбург
    Сообщений
    19
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    9
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Росфинмониторинг и ломбарды

    Здравствуйте. Подскажите, пожалуйста. Когда заполняла в Личном кабинете РФМ раздел Список СДЛ, вместо ИНН обучающей организации, указала ИНН той организации которая когда-то отправляла на обучение (не того Ломбарда по которому заводила ОСа). Это считается нарушением по КоАП ст.15.27? Посоветуйте, как это можно исправить? Заново сообщить об ОСе? Или лучше ничего не трогать?


  2. #82
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    846
    Репутация: 4487 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    40
    Получено благодарностей: 452

    По умолчанию Re: Росфинмониторинг и ломбарды

    Цитата Сообщение от Татьяна А. С. Посмотреть сообщение
    Добрый день! Подскажите, пожалуйста, про ФЭС 03, ежеквартальный для ломбардов.
    Я, к сожалению, отправила его всего два раза и не вовремя: 31 мая и 30 августа 16 года. Как теперь сделать правильнее: отправить все ФЭС, начиная с 13 года ежеквартально до сегодняшнего дня, использовав ваш график для ювелиров (как я понимаю, проверки 21.11.15 и 10.06.15 ломбардам делать не нужно, они были нужны только ювелирам в связи со сменой кабинета?)
    или уже продолжать с нынешнего года, не сдавая 13-14-15?
    Татьяна, мой график для ювелиров не подойдет для ломбардов. ЦБ будет спрашивать такие отчеты с 30.05.2016 или 01.06.2015. Вы двигайтесь с указанной даты до отчетов, по которым были сданы сведения. А потом плавно войдите в квартал, отчитавшись где то чуть раньше, чем 3 месяца

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  3. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    Татьяна А. С. (09.02.2017)

  4. #83
    Новичок
    Регистрация
    28.10.2016
    Адрес
    Владивосток
    Сообщений
    19
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    7
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Росфинмониторинг и ломбарды

    Добрый день. Коллеги, а как вы считаете, на участника публичных торгов нужно оформлять анкету клиента ломбарда? Формально он клиентом не является, так как торги не выиграл, но мы его должны были идентифицировать до приема на обслуживание, а как нам эту идентификацию зафиксировать? В заявке?


  5. #84
    Пользователь
    Регистрация
    28.11.2015
    Адрес
    Барнаул
    Сообщений
    54
    Репутация: 30 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    0
    Получено благодарностей: 3

    По умолчанию Re: Росфинмониторинг и ломбарды

    Татьяна, я считаю, что идентифицировать участника необходимо (т.к. лицо обращается к Вам за услугой), нужно заполнить анкету


  6. #85
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    846
    Репутация: 4487 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    40
    Получено благодарностей: 452

    По умолчанию Re: Росфинмониторинг и ломбарды

    Цитата Сообщение от Стрекоза Посмотреть сообщение
    Татьяна, я считаю, что идентифицировать участника необходимо (т.к. лицо обращается к Вам за услугой), нужно заполнить анкету
    Солидарен ))

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  7. #86
    Новичок Аватар для Татьяна Ларина
    Регистрация
    20.01.2017
    Адрес
    Белород
    Сообщений
    4
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    4
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Росфинмониторинг и ломбарды

    Добрый день!
    В 2011 году Ломбард на осуществление своей деятельности брал займ от ИП.
    В 2013 ИП прекратил деятельность.
    В 2017 г. написал письмо с просьбой возврата займа по данным им реквизитам.
    Наша организация произвела платежи, сумма которых превысила 600 000 руб., на счет ФЛ.
    Необходимо ли сообщать о данной операции? Если необходимо, тогда какой код вида операции (сделки) указывать в сообщении?


  8. #87
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    846
    Репутация: 4487 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    40
    Получено благодарностей: 452

    По умолчанию Re: Росфинмониторинг и ломбарды

    Цитата Сообщение от Татьяна Ларина Посмотреть сообщение
    Добрый день!
    В 2011 году Ломбард на осуществление своей деятельности брал займ от ИП.
    В 2013 ИП прекратил деятельность.
    В 2017 г. написал письмо с просьбой возврата займа по данным им реквизитам.
    Наша организация произвела платежи, сумма которых превысила 600 000 руб., на счет ФЛ.
    Необходимо ли сообщать о данной операции? Если необходимо, тогда какой код вида операции (сделки) указывать в сообщении?
    Погашение процентного займа? Обязательного контроля нет.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  9. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:


  10. #88
    Новичок Аватар для Татьяна Ларина
    Регистрация
    20.01.2017
    Адрес
    Белород
    Сообщений
    4
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    4
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Росфинмониторинг и ломбарды

    Цитата Сообщение от Смыслов Павел Посмотреть сообщение
    Погашение процентного займа? Обязательного контроля нет.
    Спасибо. Если беспроцентный займ и он от ИП, тогда сообщаем и указываем код операции 5007 (Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа)?


  11. #89
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    846
    Репутация: 4487 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    40
    Получено благодарностей: 452

    По умолчанию Re: Росфинмониторинг и ломбарды

    Цитата Сообщение от Татьяна Ларина Посмотреть сообщение
    Спасибо. Если беспроцентный займ и он от ИП, тогда сообщаем и указываем код операции 5007 (Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа)?
    Подлежит контролю предоставление или получение займа. Это нужно было мониторить Вам еще несколько лет назад.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  12. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:


  13. #90
    Новичок
    Регистрация
    10.11.2016
    Адрес
    Кострома
    Сообщений
    3
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    0
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Росфинмониторинг и ломбарды

    Здравствуйте. Подскажите, что писать в разделе 4: порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных продуктов (услуг) или осуществлением некредитными финансовыми организациями операций (сделок) в интересах клиента с указанием периодичности проведения указанных мероприятий;

    И в разделе 4: особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням (уровням) риска;
    и обязательно ли надо указывать: иные положения по усмотрению Ломбарда.

    Подскажите-проверка ЦБ РФ.


Страница 9 из 10 ПерваяПервая ... 5678910 ПоследняяПоследняя

Похожие темы

  1. ИП и росфинмониторинг
    от oksana. в разделе Розничная ювелирная торговля
    Ответов: 560
    Последнее сообщение: 11.11.2017, 00:49
  2. Технические нюансы сдачи отчетности в Росфинмониторинг и порядок заполнения сообщений
    от Смыслов Павел в разделе ПАВЕЛ СМЫСЛОВ: консультации по финмониторингу и ПОД/ФТ
    Ответов: 72
    Последнее сообщение: 26.09.2017, 00:18
  3. Ответов: 4
    Последнее сообщение: 22.05.2016, 19:15
  4. Ответов: 0
    Последнее сообщение: 10.03.2016, 15:44
  5. РосФинМониторинг
    от nota в разделе Деловые консультации
    Ответов: 1
    Последнее сообщение: 22.12.2013, 12:41

Социальные закладки

Социальные закладки

Ваши права

  • Вы не можете создавать новые темы
  • Вы не можете отвечать в темах
  • Вы не можете прикреплять вложения
  • Вы не можете редактировать свои сообщения
  •  
Яндекс.Метрика www.megastock.ru