Показано с 191 по 200 из 632
-
29.03.2016, 12:48 #191
- Регистрация
- 07.03.2016
- Адрес
- Тольятти
- Сообщений
- 53
- Поблагодарил(а)
- 5
- Получено благодарностей: 20 Репутация: 193 [+/-]
-
29.03.2016, 12:52 #192
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга
Размещенное сообщение ЕкатеринаП:
***************
добрый день. подскажите пожалуйста, в 2014 году отправляли на бумажном носителе форму 4-СПД по сделке больше 600000. сейчас зарегистрировались в личном кабинете на сайте. и видим, что сообщение не принято из-за ошибок. .мне сейчас новое сообщение составлять сегодняшним числом или исправлением просто внести в неправильные строки?
***************
Екатерина, ответ, на Ваш вопрос возможно я уже давал в соседних ветках форума - что-то подобное уже обсуждалось. Давайте чуть-чуть подождем. Если Вам не ответят на этот вопрос новые консультанты также быстро как на вопрос eonka о сроках внесения изменений в ПВК, напишите мне, я отвечу еще раз как это можно сделать правильно с технической точки зрения.Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
29.03.2016, 15:42 #193
- Регистрация
- 07.03.2016
- Адрес
- Тольятти
- Сообщений
- 53
- Поблагодарил(а)
- 5
- Получено благодарностей: 20 Репутация: 193 [+/-]
Re: Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга
Срок рекомендуемый Росфинмониторингом - 30 дней (Информационное письмо Росфинмониторинга от 03.09.2012 N 20). Срок является именно РЕКОМЕНДУЕМЫМ. Законом не установлены сроки, а если установлены нормативным актом, значит соблюдаем сроки, установленные нормативным актом. Вносите изменения, как я Вам посоветовала, сразу при вступлении в силу изменений, если изменения затрагивают положения ПВК или требуется внести дополнение в ПВК, и тогда у Вас точно не будет никаких претензий от надзора.
-
29.03.2016, 17:39 #194
- Регистрация
- 25.03.2016
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 4
- Поблагодарил(а)
- 2
- Получено благодарностей: 3 Репутация: 22 [+/-]
Re: Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга
Добрый день, Екатерина!
Исправить необходимо. Вы обязаны внести изменения в отвергнутые сообщения не позднее трех рабочих дней, следующих за днем размещения в Личном кабинете либо АРМ указанной информации и представить исправленное сообщение целиком в Росфинмониторинг (п.В соответствии с п. 3.9. Приказа ФСФМ РФ № 110. Аналогичное требование было также установлено п.18 Приказом ФСФМ РФ № 256 - утратил силу). Соответственно, по хорошему, Вы должны исправить отвергнутые сообщения не позднее 3- х рабочих дней со дня регистрации в личном кабинете, т.е, как только Вам стало известно.
Вариант № 1.
В личном кабинете есть отдельная вкладка "4-СПД", с помощью которой Вы можете отправить исправленное сообщение, ранее представленное в Росфинмониторинг. Соответственно, Вам необходимо заполнить в личном кабинете 4-СПД, а в поле дополнительная информация указать уточняющую информацию "Исправление сообщения, представленного по форме 4-СПД, сформированной и направленной в Росфимониторинг на бумажном носителе информации чч.мм.дддд, до вступления в силу Приказа ФСФМ РФ от 22.04.2105 № 110."
При этом ""Вид документа" - "2 - исправление записи".
Варинат № 2
Действовать в соответствии с п. 3.11. Приказа ФСФМ РФ № 110. Сформировать по Вашей старой 4-СПД ФЭС по новым форматам "вид документа - 2 исправление записи" без обязательного заполнения элементов сообщения, отсутствовавших В ФОРМЕ 4-СПД. В поле доп. информация вносите уточнение аналогично указанному в варианте № 1.
Комментарии: Если Вы не исправите отвергнутые сообщения, а так же если исправите с нарушением срока, при проверке - п.1 ст.15.27 КоАП РФ, т.е. представление сведений с нарушением срока (п.3.14 Приказа ФСМФ РФ № 110).
-
29.03.2016, 18:10 #195
- Регистрация
- 07.03.2016
- Адрес
- Тольятти
- Сообщений
- 53
- Поблагодарил(а)
- 5
- Получено благодарностей: 20 Репутация: 193 [+/-]
Re: Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга
Елена, добрый день. Я так поняла, что у них вообще не было регистрации личного кабинета и сообщение должно было быть исправлено уже давно. У нас был такой случай у клиентов. В устном ответе в МРУ Росфинмониторинга нам пояснили, что так как личный кабинет должен был быть у организации давно, и исправить сообщение необходимо было ранее, сейчас ничего делать не надо. Цитата: "Вы прекрасно понимаете, что нам сведения за 2014 год не нужны и привлечь вас к ответственности за несвоевременное исправление мы вас уже не можем". Письменно подтвердить не могу, но была проверка в марте и вопросов никаких не вызвало.
-
29.03.2016, 18:15 #196
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга
Екатерина, у наших новых консультантов разные мнения - один консультант (Елена Пинигина) Вам советует не сдавать отчет, другой консультант (Гарина Елена) пишет, что нужно сдать отчет
У Вас теперь разнообразный выбор вариантов прямо противоположных ответов. Но какой из них правильный?Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
30.03.2016, 15:03 #197
- Регистрация
- 30.03.2016
- Адрес
- Оренбургская обл.
- Сообщений
- 2
- Поблагодарил(а)
- 0
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга
Здравствуйте! Я ИП (розница) работаю с июля 2014 года. В феврале была проверка прокуратуры (мне вынесли предупреждение), т.к не было у меня ПВК. Все оперативно исправил, ПВК предоставил, в личном кабинете зарегистрировался, ЭЦП вчера получил. Не знаю как быть с предыдущими нулевыми отчетами ФЭС-3(т.к сделок свыше 40 000 у меня не было)Не знаю с какого периода подать нулевой отчет.А что если подать отчет с января 2016 по март 2016, т.е квартал этого года?Он тогда у меня будет первым, с момента регистрации личного кабинета. Ум нараскоряк. Или каким то образом делать отчет с июля 2014 г.
-
30.03.2016, 16:53 #198
- Регистрация
- 23.03.2016
- Адрес
- Симферополь
- Сообщений
- 8
- Поблагодарил(а)
- 4
- Получено благодарностей: 1 Репутация: 10 [+/-]
Re: Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга
Здравствуйте. У меня была такая же проблема. Советов много... но.... 1. Павел Смыслов говорит, что сдать отчеты все же нужно. Как он правильно заметил, повинную голову меч не сечет. Тем более штрафы за отчеты представленные с нарушением сроков меньше, чем штрафы за не предоставление отчетов вообще. Тем более, когда Вы сдадите отчетность за 16г, в РФМ так же увидят (и наверняка видят), что Вы как ИП работаете давно, а отчетов нет... 2. Если чудом случиться, что пройдет год, а к Вам проверка не придет, то оштрафовать не смогут, за истечением срока давности. ( но это если повезет) 3. Если решитесь сдать отчеты, то разбейте их на периоды не более 3 месяцев... Я сдала за 15 год, закон есть закон.... и незнание не освобождает... ну вы в курсе))) Надеюсь отделаюсь предупреждением, тем более, что у меня отчеты тоже были нулевые. Удачи Вам!
-
30.03.2016, 17:18 #199
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга
Александр, по отчетам ФЭС 3-ФМ сейчас ситуация следующая: их уже нужно было давно сдать за предыдущие периоды. Однако в таком же положении как и Вы - еще большое количество организаций и ИП, которые не сдали отчеты и ждут не понятно чего. Пока мне не известны случаи, чтобы кого-то наказали за просрочки по ФЭС 3-ФМ (не путать с 1-ФМ). Конечно, риски наказания для Вас уже есть, т.к. Вы нарушили сроки, но если Вы их не сдадите вовсе - риски будут еще больше, т.к. РФМ не увидел от Вас никаких отчетов, хотя и знает, что Вы есть и должны были их сдать. Что касается клиентов и 40000 рублей - не забудьте, что норма про 40000 появилась только в начале 2016 года, до этого Вам нужно было проверять всех Ваших клиентов. Прошлые отчеты я подал бы, а не ждал бы вынесение предписания о сдаче этих отчетов. Обязанность для ИП по сдаче этих отчетов возникла с 31.07.2013 г. Периоды по которым подать отчеты публиковались неоднократно. Текущий отчет можно сдать, например, за квартал 2016 года (январь-март).
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
DEL (30.03.2016)
-
31.03.2016, 02:59 #200
- Регистрация
- 14.12.2015
- Адрес
- Пенза
- Сообщений
- 91
- Поблагодарил(а)
- 9
- Получено благодарностей: 32 Репутация: 298 [+/-]
Re: Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга
Лучше сдать за весь период с момента начала деятельности.
Мне, к сожалению, недавно довелось отбивать клиента по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ из за просроченных "квартальных" ФЭС. Отправили за 2015 год только в январе 2016 г. да еще и с ошибками.
В начале февраля была проверка и возбуждено дело об административном правонарушении.
Правда, это была МФО и наказывал Банк России.
Итог: предупреждение и юр.лицу, и руководителю (отягчающих обстоятельств не было).
Будем надеяться, что пробирный надзор будет не столь активен в отношении проверок отправки ФЭС.
Похожие темы
-
55 Bangkok Gems & Jewelry - есть вопросы ?
от goldun в разделе Выставки, семинары, конференцииОтветов: 0Последнее сообщение: 16.02.2015, 08:17 -
Помогите пожалуйста с ювелирами СССР.
от Рагнар Лодброк в разделе Обмен опытомОтветов: 0Последнее сообщение: 16.05.2014, 19:02 -
Новая услуга в сфере продаж 3d файлов
от 3D RINGS в разделе Моделирование ювелирных изделийОтветов: 2Последнее сообщение: 15.04.2012, 02:24 -
Консультации, ответы на вопросы,обучение для специалистов ювелирной отрасли в июне
от 6carat в разделе Выставки, семинары, конференцииОтветов: 0Последнее сообщение: 04.06.2011, 15:07 -
Ответы на многие вопросы этого раздела
от Владимир П. в разделе Деловые консультацииОтветов: 0Последнее сообщение: 20.01.2011, 10:18
Социальные закладки