Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга

[Юлия512]

Здравствуйте, Павел! Возникли трудности по исполнению следующих обязанностей на практике:
1. Постановление № 667 устанавливает обязанность по направлению сообщения в финмониторинг о случаях отказа клиенту в проведении операции, однако не утвержден формат такого сообщения. Каким образом его направлять? на бумажном носителе?
2. По приостановлению операций. Неясно, как на практике можно выявить участников операции, указанных в п.10 ст.7 и п.2.4. ст 6 ФЗ №115 . Спрашивать у клиента? Но он наверняка не ответит на такой вопрос.

[Смыслов Павел]

Здравствуйте, Павел! Возникли трудности по исполнению следующих обязанностей на практике:
1. Постановление № 667 устанавливает обязанность по направлению сообщения в финмониторинг о случаях отказа клиенту в проведении операции, однако не утвержден формат такого сообщения. Каким образом его направлять? на бумажном носителе?
2. По приостановлению операций. Неясно, как на практике можно выявить участников операции, указанных в п.10 ст.7 и п.2.4. ст 6 ФЗ №115 . Спрашивать у клиента? Но он наверняка не ответит на такой вопрос.

Юлия:
1. да, пока на бумажном носителе в свободной форме.
2. почему сложно выявить? Например, во время идентификации Вы можете установить, что юрлицо принадлежит лицу из перечня (Вы же идентифицируете бенифициара). А, то, что лицу назначено пособие Вы узнаете из решений межведомственного органа.