Показано с 31 по 40 из 56
Тема: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
-
11.10.2016, 12:26 #31
- Регистрация
- 01.08.2016
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 5
- Поблагодарил(а)
- 3
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Павел, добрый день. Подскажите, пожалуйста, а если генеральный директор один в компании, он же соответственно и специальное должностное лицо. Надо ли ему проводить самому себе вводный, дополнительный инструктажи, соответственно писать какие-либо об этом в отношении себя отчеты или делать записи в журнале? Спасибо
-
11.10.2016, 20:59 #32
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
-
08.11.2016, 12:00 #33
- Регистрация
- 08.11.2016
- Адрес
- Кострома
- Сообщений
- 17
- Поблагодарил(а)
- 3
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Павел, здравствуйте! У меня вопрос касаемо бенефициаров. Следует ли Ювелирам при направлении сообщений в росфинмониторинг указывать информацию о бенефициарных владельцах индивидуальных предпринимателей (контрагентов)? Если указывать, то какой код вида участника операции ставить?
-
08.11.2016, 21:35 #34
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
01.12.2016, 16:51 #35
- Регистрация
- 16.02.2016
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 35
- Поблагодарил(а)
- 16
- Получено благодарностей: 3 Репутация: 30 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Павел, Здравствуйте!
Подскажите пожалуйста, обязательно ли руководителям в обособленных подразделениях проходить целевой инструктаж? или достаточно провести для них внутренней обучение (вводный инструктаж) и дополнительные инструктажи?
Заранее спасибо!
-
01.12.2016, 20:36 #36
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
10.01.2017, 14:01 #37
- Регистрация
- 02.08.2016
- Адрес
- Краснодар
- Сообщений
- 1
- Поблагодарил(а)
- 0
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Павел, здравствуйте!
Подскажите, последнее обновление 115-ФЗ, касаемое внесения изменений в правила, было 1.09.2016г.?
(Там еще 215-ФЗ в декабре вступал в силу.)
-
10.01.2017, 18:44 #38
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Последние масштабные изменения были от 30.09.2016 г. В декабре вступали в силу изменения в 115-ФЗ, но они не были столь значительны
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
DEL (11.01.2017)
-
01.02.2017, 11:53 #39
- Регистрация
- 23.11.2016
- Адрес
- Екатеринбург
- Сообщений
- 19
- Поблагодарил(а)
- 9
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Добрый день, Павел, подскажите:
1) Необходимо ли ювелирному магазину уведомлять кого-либо о назначении нового СДЛ (как Ломбарды, например, уведомляют ЦБ)?
2) В Личном кабинете РФМ при заполнении раздела "Организация внутреннего контроля - Регистрация СДЛ" необходимо прикрепить Сертификат. Необходимо ли получать на нового СДЛ новый сертификат? Или здесь имеется ввиду Сертификат Организации (в поле Субъект Сертификата указаны данные Организации и руководителя), т.к. не выделен ни в одно "окошечко" про СДЛ?
-
01.02.2017, 13:25 #40
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
Елена К (01.02.2017)
Похожие темы
-
Правила внутреннего контроля
от Камиля в разделе ФинмониторингОтветов: 137Последнее сообщение: 12.12.2019, 19:36 -
Правила внутреннего контроля для производства
от debrus в разделе ФинмониторингОтветов: 11Последнее сообщение: 26.10.2017, 18:54 -
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Ломбарда (НФО)
от Пинигина Елена в разделе ЛомбардыОтветов: 7Последнее сообщение: 06.06.2016, 22:44 -
Организация учета в ювелирке
от Владимир П. в разделе Бухгалтерский учет и автоматизацияОтветов: 3Последнее сообщение: 29.01.2016, 16:42 -
Изменения в Правилах внутреннего контроля
от sofi в разделе ФинмониторингОтветов: 1Последнее сообщение: 07.08.2014, 14:50
Социальные закладки