Вопросы эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

[Fozzzy]

Добрый день, Павел!
У меня такой вопрос. После оценки риска на сайте финмониторинга, нам был предоставлен статус "СРЕДНИЙ ИНДЕКС" , из ошибок было указано следующее -
Нарушение сроков предоставления организацией (ИП) сообщений об операциях, подлежащих контролю - 26
Нарушения связаны с тем что мы за предыдущие года отправляли сообщения, как только прослушали ваш курс по вебинару. Вы рекомендовали , что лучше отправить отчеты за предыдущие года сегодня, чем никогда.
Дальше , нам рекомендуется предоставить пояснения.
В списке нарушений мы указали - "сообщения направлены с нарушением срока по результатам самостоятельной проверки системы внутреннего контроля"
И теперь я думаю, не будет ли наложен на нас административный штраф.И еще,мы не предоставляли правила ПВК и другие документы, что нужно сделать , чтобы снизить наш риск и не переживать, за нарушение сроков?
Спасибо.

[Смыслов Павел]

Добрый день, Павел!
У меня такой вопрос. После оценки риска на сайте финмониторинга, нам был предоставлен статус "СРЕДНИЙ ИНДЕКС" , из ошибок было указано следующее -
Нарушение сроков предоставления организацией (ИП) сообщений об операциях, подлежащих контролю - 26
Нарушения связаны с тем что мы за предыдущие года отправляли сообщения, как только прослушали ваш курс по вебинару. Вы рекомендовали , что лучше отправить отчеты за предыдущие года сегодня, чем никогда.
Дальше , нам рекомендуется предоставить пояснения.
В списке нарушений мы указали - "сообщения направлены с нарушением срока по результатам самостоятельной проверки системы внутреннего контроля"
И теперь я думаю, не будет ли наложен на нас административный штраф.И еще,мы не предоставляли правила ПВК и другие документы, что нужно сделать , чтобы снизить наш риск и не переживать, за нарушение сроков?
Спасибо.

Здравствуйте. Штраф на Вас бы наложили скорее, если бы Вы не дали никаких пояснений. К лицам, участвующим в сотрудничестве, относятся лояльнее. ПВК нужно сдать - все это идет Вам в плюс!