Ответы на вопросы по применению ювелирами законодательства в сфере финансового мониторинга

[Татьяна Ларина]

Добрый день, Павел!
Подскажите, пожалуйста, при изменениях в законодательстве, которые не касаются нашей деятельности, так же необходимо проводить инструктажи?

[Смыслов Павел]

Добрый день, Павел!
Подскажите, пожалуйста, при изменениях в законодательстве, которые не касаются нашей деятельности, так же необходимо проводить инструктажи?

Нужно. Документы Банка России Вам только не нужны.

[Джон Сноу]

Здравствуйте! Подскажите, как правильно мониторить и отчитываться в Росфинмониторинг по следующим операциям (для ООО):
От ИП1 поступил платеж по договору поставки на счет ООО на сумму 600 000 р. Далее заключилось соглашение о переводе долга (Новый кредитор ИП2). Я должен отправить сообщение в рамках договора ИП1 и второе сообщение на основании соглашения с ИП2?
Что будет правильным указать в Основании совершения операции – договор или соглашение?
И в сведениях об участниках операции?
Оплаты по одному договору и оплаты путем взаимозачета учитывать по накопительной системе вместе или отдельно?

[Смыслов Павел]

Здравствуйте! Подскажите, как правильно мониторить и отчитываться в Росфинмониторинг по следующим операциям (для ООО):
От ИП1 поступил платеж по договору поставки на счет ООО на сумму 600 000 р. Далее заключилось соглашение о переводе долга (Новый кредитор ИП2). Я должен отправить сообщение в рамках договора ИП1 и второе сообщение на основании соглашения с ИП2?
Что будет правильным указать в Основании совершения операции – договор или соглашение?
И в сведениях об участниках операции?
Оплаты по одному договору и оплаты путем взаимозачета учитывать по накопительной системе вместе или отдельно?

Здравствуйте. Оплаты от первого ИП и от второго суммируются: ведь они в рамках одного и того же договора. В основаниях указывается и договор, и соглашение. В ФЭС будет два плательщика по операции. В допинформации к ФЭС рекомендую подробно расписать все это.

[Ryazan]

Павел, добрый день! Подскажите пожалуйста, по Постановлению Правительства №913 от 31.07.2017г нужно проводить обучение? Заранее благодарна!!!

[Смыслов Павел]

Павел, добрый день! Подскажите пожалуйста, по Постановлению Правительства №913 от 31.07.2017г нужно проводить обучение? Заранее благодарна!!!

Здравствуйте, нужно! Своим клиентам, которые у меня на абонентском обслуживании по ПОД/ФТ, я даже немного правила внутреннего контроля подкорректирую.

[Елена Fondness]

Здравствуйте, Павел. Подскажите, пожалуйста, попадает ли под Финмониторинг деятельность по ремонту изделий из драгоценных металлов при условии, что мы будем расходовать свой драгметалл?

[Смыслов Павел]

Здравствуйте, Павел. Подскажите, пожалуйста, попадает ли под Финмониторинг деятельность по ремонту изделий из драгоценных металлов при условии, что мы будем расходовать свой драгметалл?

Попадает. Ведь драгметалл Вы откуда то берете.

[Елена Fondness]

Спасибо за ответ, Павел. Получается, что нам нужно будет идентифицировать каждого клиента и подавать отчет ФЭС 3ФМ раз в квартал?

[Смыслов Павел]

Спасибо за ответ, Павел. Получается, что нам нужно будет идентифицировать каждого клиента и подавать отчет ФЭС 3ФМ раз в квартал?

Выходит так. Хотя, справедливости ради отмечу, что ремонтные мастерские в значительно меньшей степени подвержены проверкам по ПОД/ФТ. Но это не означает, что на все можно "забить".