ИП и росфинмониторинг

[Смыслов Павел]

Здравствуйте, Павел. Скажите, пожалуйста, а оптовая компания по продажам привлеченных ювелирных изделий также обязана сдавать отчеты финманиторинга и проходить все дополнительные мероприятия по этому вопросу?? Заранее спасибо за ответы. Можно в личку

Да, все те же обязанности. Только опт еще чаще проверяют, чем розницу. Поэтому, если ничего не делать, можно быстро попасть под проверку.

---------- Сообщение добавлено в 15:05 ---------- Предыдущее сообщение было в 15:04 ----------

а обучение только очно?

есть и вебинар

---------- Сообщение добавлено в 15:06 ---------- Предыдущее сообщение было в 15:05 ----------

Здравствуйте, Павел. Подскажите пожалуйста. Собираюсь впервые отправлять сообщения в Росфинмониторинг. В пункте 1.4 инструкции о представлении в росфинмониторинг информации (имеется в виду приказ Росфинмониторинга №110 от 22.04.2015 г.) сказано, что "Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг следующую информацию:
а) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю (Глава V настоящей Инструкции);
б) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (Глава V настоящей Инструкции);
в) о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом (Глава V настоящей Инструкции);
г) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 7.4 Федерального закона (Глава VI настоящей Инструкции);
д) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (Глава VII настоящей Инструкции);
е) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона (Глава VIII настоящей Инструкции)".

Правильно ли я понял, что, если я:
- не производил операций, подлежащих обязательному контролю;
- при операциях с денежными средствами или иным имуществом не возникало подозрений об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
- не приостанавливал операции с денежными средствами или иным имуществом;
- не принимал мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 7.4 Федерального закона;
- не испытывал никаких препятствий со стороны государства, -
то мне не нужно предоставлять отчеты согласно подпунктам "а", "б", "в", "г" и "е" пункта 1.4 инструкции (Приказ 110)?
То есть я предоставляю только отчет о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества - подпункт "д" пункта 1.4 инструкции (Приказ 110)?

Да, так и есть. Есть отчеты регулярные (о проверках клиентов), а есть нерегулярные - все прочие. Большинство отчетов нерегулярные.