Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

[Наталия20002]

Этот отчет никакого отношения к операциям, подлежащим обязательному контролю, не имеет вообще. Вы же сами пишите "Количество ФЭС, направленных по клиентам-ЮЛ. ИП и ФЛ, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки". Вот Вам в этом поле и нужно указать количество таких клиентов (если они конечно же у Вас были).
Отчет можно будет отправить только начиная с 22.11.2015

Вопрос я задавала про количество ФЭС.
Клиентов, к которым должны быть приняты меры по замораживанию, но не приняты, как и клиентов, к которым приняты меры по замораживанию, у нас не было. "Общее количество клиентов , в отношении которых не были применены меры по замораживанию" - это только те, к которым меры должны были быть применены и не применены, или ВСЕ клиенты, которых проверили по перечню на причастность к терроризму в этом периоде?

[Смыслов Павел]

Вопрос я задавала про количество ФЭС.
Клиентов, к которым должны быть приняты меры по замораживанию, но не приняты, как и клиентов, к которым приняты меры по замораживанию, у нас не было. "Общее количество клиентов , в отношении которых не были применены меры по замораживанию" - это только те, к которым меры должны были быть применены и не применены, или ВСЕ клиенты, которых проверили по перечню на причастность к терроризму в этом периоде?

Указывается общее количество клиентов – юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
Т.е. если было 5 клиентов, к которым нужно было применить меры, но Вы их не применили - ставите 5. Если было 5 клиентов, никаких мер не нужно было к ним применять - ставите 0.

---------- Сообщение добавлено в 14:05 ---------- Предыдущее сообщение было в 14:03 ----------


Например, 01.12.2015 начали проверять и 01.12.2015 закончили. Я заполняю все одним днем.

---------- Сообщение добавлено в 14:06 ---------- Предыдущее сообщение было в 14:05 ----------

Здравствуйте, Павел! Все же не понятно - это какие клиенты? "в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки". Я правильно поняла, должны были принять меры, но не приняли? То есть сколько мы отправили сообщений по клиентам, по которым должны были принять меры, но не приняли? Или не так?

Ответил чуть Выше вашему коллеге.