Здравствуй, Гость!
Добро пожаловать на форум ювелиров России!
Зарегистрироваться
Зарегистрированный пользователь имеет больше прав и возможностей на форуме.

Страница 49 из 61 ПерваяПервая ... 3945464748495051525359 ... ПоследняяПоследняя
Показано с 481 по 490 из 604
  1. #481
    Новичок
    Регистрация
    23.11.2015
    Адрес
    Екатеринбург
    Сообщений
    18
    Поблагодарил(а)
    18
    Получено благодарностей: 1
    Репутация: 10 [+/-]

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    все отправилось, вопрос снимаю,:-)

    ---------- Сообщение добавлено в 18:21 ---------- Предыдущее сообщение было в 18:20 ----------


    Цитата Сообщение от Zamekb Посмотреть сообщение
    Здравствуйте, Павел. Заполнила опросник в ЛК на сайте РФМ, сохранила, в сохраненных он появился. Нажимаю кнопку отправить ... и все.. в списке отправленных его нет.... Есть какие то особенности отправки? оно также должно подписываться ЭЦП как сообщения 1-ФМ , или нет? спасибо )
    все отправилось, вопрос снимаю,:-)

  2. #482
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    916
    Поблагодарил(а)
    44
    Получено благодарностей: 480
    Репутация: 4770 [+/-]

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Цитата Сообщение от Татьяна А. С. Посмотреть сообщение
    Добрый день! Вот вопрос:

    А клиентов всех считать или только тех, кто свыше 40000? Потому что тех, кто меньше 40000 тысяч мы же вообще не идентифицируем, как мы их можем проверить?
    Клиентов всех нужно посчитать, даже если было меньше 40000 рублей.

    ---------- Сообщение добавлено в 01:50 ---------- Предыдущее сообщение было в 01:49 ----------


    Цитата Сообщение от Татьяна А. С. Посмотреть сообщение
    Добрый день. Почему-то в опроснике совершенно непонятно как ответить про дату утверждения правил внутреннего контроля. Это самая первая дата имеется в виду, раз потом вопрос про дату актуальной редакции?
    И те клиенты, у которых мы скупаем золото - мы должны их указать как клиентов, которым оказывались услуги, вместе с комиссионерами?
    Официальных разъяснений на этот счет нет. Логичнее указать дату утверждения самых первых ПВК, а потом последних. У кого скупаете золото - Ваши клиенты.

    ---------- Сообщение добавлено в 01:52 ---------- Предыдущее сообщение было в 01:50 ----------


    Цитата Сообщение от Елена К Посмотреть сообщение
    Добрый день!
    1) Правильно ли я понимаю, что в ответе на вопрос "Укажите количество сделок (операций) заключенных в 2015-2016 гг. Вашей организацией (ИП) по виду деятельности, указанному в вопросе №1" мы должны суммировать все сделки (операции) по всем видам деятельности, указанным в вопросе №1. У нас это оптовая, розничная торговля и скупка. Т.е. количество покупателей по розничной торговле, нап., 100 шт + количество заключенных договоров с клиентами по оптовой торговле, нап., 5 шт. + количество клиентов по скупке, нап., 50 шт = 155 шт?
    2) Считается ли скупка услугой? Должны ли мы количество клиентов по скупке указать в вопросе "Укажите количество клиентов Вашей организации (ИП), которым выполнялись работы, оказывались услуги, за период 2015-2016 гг."?
    Здравствуйте. 1) правильно (хотя одно и тоже лицо-клиент могло сделать 30 сделок, но вряд ли это вы уже установите). 2) скупка - услуга
    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  3. 2 пользователей сказали cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    Meri_V (02.02.2017),Татьяна А. С. (31.01.2017)

  4. #483
    Новичок
    Регистрация
    28.10.2016
    Адрес
    Владивосток
    Сообщений
    24
    Поблагодарил(а)
    7
    Получено благодарностей: 0
    Репутация: 0 [+/-]

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    [QUOTE=Смыслов Павел;41798]Клиентов всех нужно посчитать, даже если было меньше 40000 рублей.

    ---------- Сообщение добавлено в 01:50 ---------- Предыдущее сообщение было в 01:49 ----------




    Я вот всё таки ещё раз переспрошу. Вот этот ответ, что количество клиентов указывать всех - это вы про Опросник "Проверь свой риск" ответили или про ФЭС 3?
    Потому что в ФЭС 3 явно указано: количество физических лиц, в отношении которых проведена проверка. Если мы не проводили идентификацию - мы же и проверку не проводили? Получается, что весь 2016 год нужно указывать только тех клиентов, которые совершили покупку свыше 40000. Ведь если я укажу общее количество клиентов, получится, что мы их идентифицировали, а мы этого не делали.

    И подскажите, пожалуйста, как лучше отправить отчет о проведении внутреннего контроля? Если сделать его внеплановым, только за январь 2017 - это не привлечет лишнего внимания? я, к сожалению, во втором полугодии 2016 не отправляла ФЭС 3, отправляю сейчас - и как-то рука не поднимается писать, что отчеты не отправлялись.

  5. #484
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    916
    Поблагодарил(а)
    44
    Получено благодарностей: 480
    Репутация: 4770 [+/-]

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    [QUOTE=Татьяна А. С.;41805]
    Цитата Сообщение от Смыслов Павел Посмотреть сообщение
    Клиентов всех нужно посчитать, даже если было меньше 40000 рублей.

    ---------- Сообщение добавлено в 01:50 ---------- Предыдущее сообщение было в 01:49 ----------




    Я вот всё таки ещё раз переспрошу. Вот этот ответ, что количество клиентов указывать всех - это вы про Опросник "Проверь свой риск" ответили или про ФЭС 3?
    Потому что в ФЭС 3 явно указано: количество физических лиц, в отношении которых проведена проверка. Если мы не проводили идентификацию - мы же и проверку не проводили? Получается, что весь 2016 год нужно указывать только тех клиентов, которые совершили покупку свыше 40000. Ведь если я укажу общее количество клиентов, получится, что мы их идентифицировали, а мы этого не делали.

    И подскажите, пожалуйста, как лучше отправить отчет о проведении внутреннего контроля? Если сделать его внеплановым, только за январь 2017 - это не привлечет лишнего внимания? я, к сожалению, во втором полугодии 2016 не отправляла ФЭС 3, отправляю сейчас - и как-то рука не поднимается писать, что отчеты не отправлялись.
    про указывать всех клиентов - ответил Росфинмониторинг в своем письме 52 письме - в нем речь шла о 3ФМ
    По второму вопросу - сделайте лучше за пол года, как и предполагалось, а рука пусть поднимется )))
    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  6. 2 пользователей сказали cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    Meri_V (02.02.2017),Татьяна А. С. (31.01.2017)

  7. #485
    Новичок
    Регистрация
    28.10.2016
    Адрес
    Владивосток
    Сообщений
    24
    Поблагодарил(а)
    7
    Получено благодарностей: 0
    Репутация: 0 [+/-]

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Вы вот это имеете в виду7
    "
    5. Каким образом следует проводить проверку среди своих клиентов физических лиц, в случае если в отношении них не проводилась идентификация в соответствии с пунктами 1.1. 1.2, 1.4 и 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ?
    При формировании ФЭС 3-ФМ в показателе «Количество клиентов» учитываются все клиенты – организации и физические лица, находящиеся на обслуживании организации, с которыми заключались как разовые сделки, так и устанавливались деловые отношения, предполагающие осуществление более чем одной операции (сделки).

    При этом обращаем внимание, что в соответствии с 1.1. 1.2, 1.4 и 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ идентификация физических лиц проводится, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма."

    НО КАК???

    То есть, в соответствии с 1.4-2 мы идентификацию не производим, но пишем в РФМ в отчете, что по Перечню проверили - всё так? по итогам квартала в отчете указано, что проверили 100500 клиентов в соответствии с разовыми сделками, а анкет клиентов в наличии только те три штуки, которые купили на сумму свыше 40000?

  8. #486
    Новичок
    Регистрация
    11.02.2016
    Адрес
    Екатеринбург
    Сообщений
    28
    Поблагодарил(а)
    9
    Получено благодарностей: 0
    Репутация: 0 [+/-]

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Добрый день. подскажите пожалуйста. вопрос "Укажите максимальный размер стоимости одной единицы драгоценных металлов, драгоценных камней (ювелирных изделий, химических соединений, термопар, анодов, часов, посуды и т.д.) реализуемых Вашей организацией (ИП) " у нас не было реализации, были только услуги с давальческим металлом, нужно указывать сумму услуг или прочерк оставлять?

  9. #487
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    916
    Поблагодарил(а)
    44
    Получено благодарностей: 480
    Репутация: 4770 [+/-]

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Цитата Сообщение от Татьяна А. С. Посмотреть сообщение
    Вы вот это имеете в виду7
    "
    5. Каким образом следует проводить проверку среди своих клиентов физических лиц, в случае если в отношении них не проводилась идентификация в соответствии с пунктами 1.1. 1.2, 1.4 и 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ?
    При формировании ФЭС 3-ФМ в показателе «Количество клиентов» учитываются все клиенты – организации и физические лица, находящиеся на обслуживании организации, с которыми заключались как разовые сделки, так и устанавливались деловые отношения, предполагающие осуществление более чем одной операции (сделки).

    При этом обращаем внимание, что в соответствии с 1.1. 1.2, 1.4 и 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ идентификация физических лиц проводится, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма."

    НО КАК???

    То есть, в соответствии с 1.4-2 мы идентификацию не производим, но пишем в РФМ в отчете, что по Перечню проверили - всё так? по итогам квартала в отчете указано, что проверили 100500 клиентов в соответствии с разовыми сделками, а анкет клиентов в наличии только те три штуки, которые купили на сумму свыше 40000?
    Ага. Конечно, вопрос КАК??? Но так решил Росфинмониторинг.

    ---------- Сообщение добавлено в 15:59 ---------- Предыдущее сообщение было в 15:58 ----------


    Цитата Сообщение от ЕкатеринаП Посмотреть сообщение
    Добрый день. подскажите пожалуйста. вопрос "Укажите максимальный размер стоимости одной единицы драгоценных металлов, драгоценных камней (ювелирных изделий, химических соединений, термопар, анодов, часов, посуды и т.д.) реализуемых Вашей организацией (ИП) " у нас не было реализации, были только услуги с давальческим металлом, нужно указывать сумму услуг или прочерк оставлять?

    Если реализации не было, то 0.
    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  10. 2 пользователей сказали cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    ЕкатеринаП (31.01.2017),Татьяна А. С. (01.02.2017)

  11. #488
    Новичок
    Регистрация
    28.10.2016
    Адрес
    Владивосток
    Сообщений
    24
    Поблагодарил(а)
    7
    Получено благодарностей: 0
    Репутация: 0 [+/-]

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Спасибо Вам, Павел Александрович! Вот уж точно, нормативные документы со здравым смыслом могут совпасть только случайно....

  12. #489
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    916
    Поблагодарил(а)
    44
    Получено благодарностей: 480
    Репутация: 4770 [+/-]

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Цитата Сообщение от Татьяна А. С. Посмотреть сообщение
    Спасибо Вам, Павел Александрович! Вот уж точно, нормативные документы со здравым смыслом могут совпасть только случайно....
    Да, бывает такое. В нормативном акте написано вроде бы одно, а в письме разъясняется совсем иное.
    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  13. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    Meri_V (02.02.2017)

  14. #490
    Новичок
    Регистрация
    11.02.2016
    Адрес
    Екатеринбург
    Сообщений
    28
    Поблагодарил(а)
    9
    Получено благодарностей: 0
    Репутация: 0 [+/-]

    По умолчанию Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

    Добрый день. Скажите, если договор на изготовление моделей из воска или из недрагоценных металлов, мы же эти сделки не мониторим? даже если больше 600т.р. выходит?

Страница 49 из 61 ПерваяПервая ... 3945464748495051525359 ... ПоследняяПоследняя

Похожие темы

  1. Ответов: 0
    Последнее сообщение: 22.06.2015, 18:17
  2. XIII специализированная выставка "ЮвелирЭкспо. Казань 2015", 01.07.2015 - 05.07.2015
    от EkaterinaM в разделе Выставки, семинары, конференции
    Ответов: 1
    Последнее сообщение: 10.06.2015, 17:38
  3. Что должно быть написано на бирке для импорта.
    от Oleg44 в разделе Деловые консультации
    Ответов: 3
    Последнее сообщение: 17.01.2014, 16:43
  4. Защита конфиденциальной информации на носителе Ironkey
    от lfs в разделе Программное обеспечение
    Ответов: 1
    Последнее сообщение: 23.03.2011, 21:12

Социальные закладки

Социальные закладки

Ваши права

  • Вы не можете создавать новые темы
  • Вы не можете отвечать в темах
  • Вы не можете прикреплять вложения
  • Вы не можете редактировать свои сообщения
  •  
О проекте
Форум ювелиров Ювелир.NET - ведущий интернет-ресурс для специалистов ювелирной торговли и производства. Форум стал широко известен в ювелирной отрасли благодаря разделу "Черный список ювелирной отрасли" и разделу "Ювелирная торговля: благонадежность клиентов, рекомендации" в целом.
Контакты
+7(863)2734389 +7(863)2822187 +7(863)2822188 admin@uvelir.net
Telegram
https://t.me/jewellers
Яндекс.Метрика www.megastock.ru
СВЕЖИЙ КАТАЛОГ ТОВАРОВ И УСЛУГ ДЛЯ ЮВЕЛИРНОЙ ТОРГОВЛИ И ПРОИЗВОДСТВА «ЭКСПО-ЮВЕЛИР»