Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

[Наталья Мир золота]

Юлия, на эти и другие возможные вопросы я написал статью недавно:
[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]
На этом сайте она также есть.

---------- Сообщение добавлено в 15:54 ---------- Предыдущее сообщение было в 15:53 ----------




Конечно же считаете только действующих в данном периоде клиентов.

То есть при первичной проверке проверяем всех клиентов (п.7.3. гл. VII Инструкции № 110), а при последующих только действующих в периоде?

[Наталия20002]

вопрос про 3-ФМ: раздел "Сведения о результатах проверки": Общее количество клиентов считать только за проверяемый период или делать проверку по всем анкетам, которые когда-либо были, даже если сделок с этим клиентом в проверяемом периоде не было?

[Наталия20002]

Сегодня стала доступна форма 3-ФМ в личном кабинете. Попробовали заполнить с 31.07.2013г. Возник вопрос: в графе "Количество ФЭС, направленных по клиентам-ЮЛ. ИП и ФЛ, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки" что имеется в виду? Это все клиенты и сделки, по которым подали сведения по форме 4-СПД, а теперь будем подавать 1-ФМ?

[Смыслов Павел]

Сегодня стала доступна форма 3-ФМ в личном кабинете. Попробовали заполнить с 31.07.2013г. Возник вопрос: в графе "Количество ФЭС, направленных по клиентам-ЮЛ. ИП и ФЛ, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки" что имеется в виду? Это все клиенты и сделки, по которым подали сведения по форме 4-СПД, а теперь будем подавать 1-ФМ?

Этот отчет никакого отношения к операциям, подлежащим обязательному контролю, не имеет вообще. Вы же сами пишите "Количество ФЭС, направленных по клиентам-ЮЛ. ИП и ФЛ, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки". Вот Вам в этом поле и нужно указать количество таких клиентов (если они конечно же у Вас были).
Отчет можно будет отправить только начиная с 22.11.2015

[Наталия20002]

Этот отчет никакого отношения к операциям, подлежащим обязательному контролю, не имеет вообще. Вы же сами пишите "Количество ФЭС, направленных по клиентам-ЮЛ. ИП и ФЛ, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки". Вот Вам в этом поле и нужно указать количество таких клиентов (если они конечно же у Вас были).
Отчет можно будет отправить только начиная с 22.11.2015

Вопрос я задавала про количество ФЭС.
Клиентов, к которым должны быть приняты меры по замораживанию, но не приняты, как и клиентов, к которым приняты меры по замораживанию, у нас не было. "Общее количество клиентов , в отношении которых не были применены меры по замораживанию" - это только те, к которым меры должны были быть применены и не применены, или ВСЕ клиенты, которых проверили по перечню на причастность к терроризму в этом периоде?

[Смыслов Павел]

Вопрос я задавала про количество ФЭС.
Клиентов, к которым должны быть приняты меры по замораживанию, но не приняты, как и клиентов, к которым приняты меры по замораживанию, у нас не было. "Общее количество клиентов , в отношении которых не были применены меры по замораживанию" - это только те, к которым меры должны были быть применены и не применены, или ВСЕ клиенты, которых проверили по перечню на причастность к терроризму в этом периоде?

Указывается общее количество клиентов – юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
Т.е. если было 5 клиентов, к которым нужно было применить меры, но Вы их не применили - ставите 5. Если было 5 клиентов, никаких мер не нужно было к ним применять - ставите 0.

---------- Сообщение добавлено в 14:05 ---------- Предыдущее сообщение было в 14:03 ----------


Например, 01.12.2015 начали проверять и 01.12.2015 закончили. Я заполняю все одним днем.

---------- Сообщение добавлено в 14:06 ---------- Предыдущее сообщение было в 14:05 ----------

Здравствуйте, Павел! Все же не понятно - это какие клиенты? "в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки". Я правильно поняла, должны были принять меры, но не приняли? То есть сколько мы отправили сообщений по клиентам, по которым должны были принять меры, но не приняли? Или не так?

Ответил чуть Выше вашему коллеге.

[Наталья Мир золота]

Здравствуйте, Павел! Все же не понятно - это какие клиенты? "в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки". Я правильно поняла, должны были принять меры, но не приняли? То есть сколько мы отправили сообщений по клиентам, по которым должны были принять меры, но не приняли? Или не так?

[Iris]

Всем добрый день. Подскажите пожалуйста новичку. С контрагентом заключен договор, по накоплении и превышении 600 000 руб . суммы сделок отправили сообщение в финмониторинг на все. Далее продолжаем работать по этому же договору, каждая сделка на разные суммы (от 50 т.р). Следующее сообщение нужно отправлять при накоплении следующих 600 000 руб. или теперь уже на каждую сумму, даже маленькую нужно сообщать каждый раз?

[Наталья Мир золота]

Всем добрый день. Подскажите пожалуйста новичку. С контрагентом заключен договор, по накоплении и превышении 600 000 руб . суммы сделок отправили сообщение в финмониторинг на все. Далее продолжаем работать по этому же договору, каждая сделка на разные суммы (от 50 т.р). Следующее сообщение нужно отправлять при накоплении следующих 600 000 руб. или теперь уже на каждую сумму, даже маленькую нужно сообщать каждый раз?

На 600 тысяч следующее сообщение отправляете

[Смыслов Павел]

Всем добрый день. Подскажите пожалуйста новичку. С контрагентом заключен договор, по накоплении и превышении 600 000 руб . суммы сделок отправили сообщение в финмониторинг на все. Далее продолжаем работать по этому же договору, каждая сделка на разные суммы (от 50 т.р). Следующее сообщение нужно отправлять при накоплении следующих 600 000 руб. или теперь уже на каждую сумму, даже маленькую нужно сообщать каждый раз?

При превышении порогового значения 600 тыс. рублей сдаете новый отчет