Показано с 1 по 10 из 47
Древовидный режим
-
24.03.2016, 11:29 #8
- Регистрация
- 23.03.2016
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 6
- Поблагодарил(а)
- 0
- Получено благодарностей: 5 Репутация: 50 [+/-]
Re: Предусмотрена ли ответственность за непредставление (представление с нарушением срока) информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг?
Павел,
мой пост выше - это как раз юридически аргументированное обоснование позиции, которой могут и должны руководствоваться субъекты исполнения при классификации операций по договорам беспроцентного займа, а также при отнесении тех или иных лиц к категории клиентов.
Именно страх субъектов, отсутствие единообразного, а зачастую неправильного применения ими норм законодательства, порождает этот порочный круг. Полагаю, что консультации по вопросам ПОД/ФТ на этом форуме, призваны помочь субъектам научиться правильно реализовывать нормы законодательства в процессе осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Абсурдно исполнять, то что не предписывает законодательство, а еще абсурдней неправильно исполнять нормы законодательства!
Проверяющие/мелкие чиновники, особенно в регионах, как правило не обладают юридическим образованием и достаточным уровнем знаний законодательства в области ПОД/ФТ, в связи с чем, при проверках и на обучении ошибочно толкуют нормы законодательства и разъяснения Росфинмониторинга.
Любое Постановление территориальных органов о привлечении к административной ответственности, если оно противоречит нормам законодательства в области ПОД/ФТ, необходимо обжаловать в вышестоящие инстанции. Иначе этот порочный круг не разорвать. И как показывает моя практика взаимодействия с надзорными органами, процедура обжалования таких Постановлений в вышестоящие инстанции всегда имеет положительный исход для субъекта.
Кроме того, среди субъектов должна сложиться практика общения с Росфинмониторингом через официальные запросы. Причем не с его территориальными органами, а непосредственно с центральным аппаратом.
-
1 пользователь сказал cпасибо Арина*** за это полезное сообщение:
Ляля (27.04.2017)
Похожие темы
-
Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
от Смыслов Павел в разделе ПАВЕЛ СМЫСЛОВ: консультации по финмониторингу и ПОД/ФТОтветов: 608Последнее сообщение: 22.03.2019, 08:56 -
РосФинМониторинг
от nota в разделе Деловые консультацииОтветов: 4Последнее сообщение: 02.08.2018, 15:14 -
Допустимо ли привлечение к подготовке и представлению в Росфинмониторинг информации сотрудников иных организаций, в том числе по договорам аутсорсинга?
от DEL в разделе ФинмониторингОтветов: 0Последнее сообщение: 17.02.2016, 20:04 -
Кто должен представлять в Росфинмониторинг сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю в соответствии с абзацем 6 подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ: продавец или покупатель?
от DEL в разделе ФинмониторингОтветов: 0Последнее сообщение: 17.02.2016, 19:49 -
Защита конфиденциальной информации на носителе Ironkey
от lfs в разделе Программное обеспечениеОтветов: 1Последнее сообщение: 23.03.2011, 21:12
Социальные закладки