Здравствуй, Гость!
Добро пожаловать на форум ювелиров России!
Зарегистрироваться
Зарегистрированный пользователь имеет больше прав и возможностей на форуме.

Страница 3 из 4 ПерваяПервая 1234 ПоследняяПоследняя
Показано с 21 по 30 из 31
  1. #21
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    984
    Поблагодарил(а)
    45
    Получено благодарностей: 497
    Репутация: 4940 [+/-]

    По умолчанию Re: Порядок проведения идентификации

    Цитата Сообщение от Джон Сноу Посмотреть сообщение
    Павел, Здравствуйте !
    Проводили идентификацию бенефециарных владельцев юр.лиц своих клиентов. Большинство (подавляющее) проигнорировало запросы и просто не предоставило данные либо предоставили их не полностью. Вопрос. Что с такими клиентами делать? Какие действия наши?
    Как минимум составить внутреннее сообщение о необычной операции по коду "отказ клиента в предоставлении запрошенных сведений" - решить, отправлять сообщение в РФМ или нет об этом. Сами посмотрите в ЕГРЮЛ их бенефициаров, если не найдете, признаете бенефициаром руководителя.
    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  2. #22
    Новичок
    Регистрация
    08.11.2016
    Адрес
    Кострома
    Сообщений
    16
    Поблагодарил(а)
    3
    Получено благодарностей: 0
    Репутация: 0 [+/-]

    По умолчанию Re: Порядок проведения идентификации

    Цитата Сообщение от Смыслов Павел Посмотреть сообщение
    Как минимум составить внутреннее сообщение о необычной операции по коду "отказ клиента в предоставлении запрошенных сведений" - решить, отправлять сообщение в РФМ или нет об этом. Сами посмотрите в ЕГРЮЛ их бенефициаров, если не найдете, признаете бенефициаром руководителя.
    Кто у них бенефециары мы знаем) но данных нет что бы отправить, а что касается генеральных директоров то эти данные тоже были в анкете и они тоже не предоставлены. вообщем ситуация та еще. не сознательный народ. Что делать в такой ситуации?
    И еще вопрос. если в 1 день было несколько платежей с кодом (допустим организация менее года существует) то нам отправлять это 1 сообщением(складывать то что в 1 день пришло) ? или же каждый платеж отдельно отправлять?
    Заранее спасибо!

  3. #23
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    984
    Поблагодарил(а)
    45
    Получено благодарностей: 497
    Репутация: 4940 [+/-]

    По умолчанию Re: Порядок проведения идентификации

    Цитата Сообщение от Джон Сноу Посмотреть сообщение
    Кто у них бенефециары мы знаем) но данных нет что бы отправить, а что касается генеральных директоров то эти данные тоже были в анкете и они тоже не предоставлены. вообщем ситуация та еще. не сознательный народ. Что делать в такой ситуации?
    И еще вопрос. если в 1 день было несколько платежей с кодом (допустим организация менее года существует) то нам отправлять это 1 сообщением(складывать то что в 1 день пришло) ? или же каждый платеж отдельно отправлять?
    Заранее спасибо!
    Каждая необычная операция отправляется отдельно. Если Вы знаете кто бенефициар у клиента, но клиент не дает по нему данные - это как раз повод отказать в работе с клиентом или рассмотреть вопрос о направлении необычной операции по коду об отказе клиента в предоставлении запрошенных сведений
    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  4. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    Джон Сноу (21.12.2016)

  5. #24
    Новичок
    Регистрация
    29.10.2016
    Адрес
    Коктебель
    Сообщений
    21
    Поблагодарил(а)
    9
    Получено благодарностей: 1
    Репутация: 10 [+/-]

    По умолчанию Re: Порядок проведения идентификации

    Доброе утро!
    У нас клиент ИП Белоруссии,по какой анкете мы его идентифицируем-"Анкета клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица" или "Приложение 2. Анкета клиента – индивидуального предпринимателя".
    Заранее спасибо!

    ---------- Сообщение добавлено в 10:47 ---------- Предыдущее сообщение было в 10:38 ----------


    Еще раз доброе утро!
    Анкеты при изменении ПВК нужно обновлять?

  6. #25
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    984
    Поблагодарил(а)
    45
    Получено благодарностей: 497
    Репутация: 4940 [+/-]

    По умолчанию Re: Порядок проведения идентификации

    Цитата Сообщение от Валентина58 Посмотреть сообщение
    Доброе утро!
    У нас клиент ИП Белоруссии,по какой анкете мы его идентифицируем-"Анкета клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица" или "Приложение 2. Анкета клиента – индивидуального предпринимателя".
    Заранее спасибо!

    ---------- Сообщение добавлено в 10:47 ---------- Предыдущее сообщение было в 10:38 ----------


    Еще раз доброе утро!
    Анкеты при изменении ПВК нужно обновлять?
    Здравствуйте! Используйте "Анкета клиента – индивидуального предпринимателя".
    Анкеты при обновлении ПВК меняются в том случае, если изменения их затрагивают.
    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  7. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    Валентина58 (07.04.2018)

  8. #26
    Новичок
    Регистрация
    29.10.2016
    Адрес
    Коктебель
    Сообщений
    21
    Поблагодарил(а)
    9
    Получено благодарностей: 1
    Репутация: 10 [+/-]

    По умолчанию Re: Порядок проведения идентификации

    Добрый день!
    В анкете клиента Ип п.19 19 Информация о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений клиента с Предпринимателем; сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиента
    пойдет ли такой ответ:
    "Деловые отношения предполагают долгосрочное сотрудничество по поставке
    ювелирных изделий для извлечения прибыли с обеих сторон,финансовое положение и деловая репутация клиента-положительные"
    Нужна ли расшифровка,откуда мы взяли сведения о финансовом положении и деловой репутации клиента

  9. #27
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    984
    Поблагодарил(а)
    45
    Получено благодарностей: 497
    Репутация: 4940 [+/-]

    По умолчанию Re: Порядок проведения идентификации

    Цитата Сообщение от Валентина58 Посмотреть сообщение
    Добрый день!
    В анкете клиента Ип п.19 19 Информация о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений клиента с Предпринимателем; сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиента
    пойдет ли такой ответ:
    "Деловые отношения предполагают долгосрочное сотрудничество по поставке
    ювелирных изделий для извлечения прибыли с обеих сторон,финансовое положение и деловая репутация клиента-положительные"
    Нужна ли расшифровка,откуда мы взяли сведения о финансовом положении и деловой репутации клиента
    Да, вполне подойдет. Нужно только указать на основании чего сделали вывод о фин. положении
    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  10. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    Валентина58 (07.04.2018)

  11. #28
    Новичок
    Регистрация
    19.11.2015
    Адрес
    Хабаровск
    Сообщений
    11
    Поблагодарил(а)
    0
    Получено благодарностей: 0
    Репутация: 0 [+/-]

    По умолчанию Re: Порядок проведения идентификации

    Доброе утро!
    Павел, огромная просьба помочь в вопросе идентификации. Мы занимаемся розничной торговлей ювелирных изделий, должны ли мы составлять анкеты на контрагентов поставщиков, их бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей, проверять поставщиков с перечнем террористов и отправлять на них 3-ФМ. На семинаре с пробирной инспекцией мы услышали что мы обязаны это делать, но ведь мы проводим идентификацию клиентов, 3-ФМ подаем о результатах проверки своих КЛИЕНТОВ, которыми являются наши покупатели и комитенты по договорам комиссии

  12. #29
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    984
    Поблагодарил(а)
    45
    Получено благодарностей: 497
    Репутация: 4940 [+/-]

    По умолчанию Re: Порядок проведения идентификации

    Цитата Сообщение от Наталия_ЮК Посмотреть сообщение
    Доброе утро!
    Павел, огромная просьба помочь в вопросе идентификации. Мы занимаемся розничной торговлей ювелирных изделий, должны ли мы составлять анкеты на контрагентов поставщиков, их бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей, проверять поставщиков с перечнем террористов и отправлять на них 3-ФМ. На семинаре с пробирной инспекцией мы услышали что мы обязаны это делать, но ведь мы проводим идентификацию клиентов, 3-ФМ подаем о результатах проверки своих КЛИЕНТОВ, которыми являются наши покупатели и комитенты по договорам комиссии
    Наталья, в Экспо Ювелир была [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ] на эту тему.

    А Ваши коллеги-ювелиры давно и успешно по этой теме выигрывают суды у инспекции.
    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru

  13. #30
    Новичок
    Регистрация
    19.11.2015
    Адрес
    Хабаровск
    Сообщений
    11
    Поблагодарил(а)
    0
    Получено благодарностей: 0
    Репутация: 0 [+/-]

    По умолчанию Re: Порядок проведения идентификации

    спасибо огромное, нам так и сказали что все через суд ))))))

Страница 3 из 4 ПерваяПервая 1234 ПоследняяПоследняя

Похожие темы

  1. Технические нюансы сдачи отчетности в Росфинмониторинг и порядок заполнения сообщений
    от Смыслов Павел в разделе ПАВЕЛ СМЫСЛОВ: консультации по финмониторингу и ПОД/ФТ
    Ответов: 87
    Последнее сообщение: 02.08.2018, 20:48
  2. Ответов: 0
    Последнее сообщение: 22.04.2015, 15:30
  3. лист проведения инструктажей
    от kuzzzya в разделе Финмониторинг
    Ответов: 5
    Последнее сообщение: 05.04.2015, 10:10

Социальные закладки

Социальные закладки

Ваши права

  • Вы не можете создавать новые темы
  • Вы не можете отвечать в темах
  • Вы не можете прикреплять вложения
  • Вы не можете редактировать свои сообщения
  •  
О проекте
Форум ювелиров Ювелир.NET - ведущий интернет-ресурс для специалистов ювелирной торговли и производства. Форум стал широко известен в ювелирной отрасли благодаря разделу "Черный список ювелирной отрасли" и разделу "Ювелирная торговля: благонадежность клиентов, рекомендации" в целом.
ЭКСПО-ЮВЕЛИР / / ЮвелирТех
Журнал-каталог для специалистов ювелирной торговли и производства expojeweller.ru
Яндекс.Метрика www.megastock.ru