Цитата Сообщение от DEL Посмотреть сообщение
МЕЖРЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО УРАЛЬСКОМУ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ (МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГА по УФО) ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ (РОСФИНМОНИТОРИНГ) дало официальный ответ на вопросы от "АССОЦИАЦИИ РАЗВИТИЯ ЛОМБАРДОВ":
  1. Возможно ли предоставить ломбардам право проведения упрощенной идентификации клиентов при сделке на сумму до 40 000/20 000 руб.? В чем Росфинмониторинг видит риски таких сделок?
  2. Есть ли положительная динамика работы ломбардов с Личными кабинетами на портале Росфинмониторинга в 2016 году? Какое число кабинетов действует в настоящее время?
  3. Какова статистика представления в Росфинмониторинг ломбардами сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю и сообщений о результатах проверок среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества?
  4. Если ломбард не сдавал отчеты в Росфинмониторинг в 2015 году, при сдаче их в 2016 году, какие последствия ожидают такой ломбард?
  5. Необходимо ли включать в ПВК ломбарда положение о порядке идентификации иностранных структур без образования юридического лица?
  6. Есть ли обязательные для ведения журналы в целях ПОД/ФТ?
  7. Каких информационных баз (кроме перечня на сайте РФМ) достаточно для проверки клиента, с учетом особенностей ломбарда, в том числе короткого срока обслуживания?
  8. Имеются ли у Росфинмониторинга планы работы с организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, по популяризации знаний в сфере ПОД/ФТ?
  9. Рынок ломбардов имеет низкий уровень исполнений требований ФЗ от 07.08.2001 №115-ФЗ. В этой связи, какие формы сотрудничества РФМ (например, с СРО) видит и готов использовать в целях изменения ситуации?

    Ответы по ссылке [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]
Андрей, письмо местами написано очень странно. Плюс ко всему разъяснения давало межрегиональное управление РФМ, что не убедительно для использования в работе. Я бы вообще не афишировал это письмо, дабы не вводить ломбарды в заблуждение. Если отдельными положениями письма воспользуются ломбарды - ЦБ их за это потом может наказать. Вот не включат ломбарды в ПВК положения о порядке идентификации иностранных структур без образования юридического лица - их потом запросто оштрафует ЦБ.