Правила внутреннего контроля

[Смыслов Павел]

ювелирное производство штат 30 человек ?
и что значит попроще или посложнее ? законодательство одно для всех

попроще и посложнее означает, что у кого то есть обособленные подразделения, у кого то их нет, у кого-то есть отдел по финансовому мониторингу, у кого-то его нет и т.д.

[Avrorita]

ювелирное производство штат 30 человек ?
и что значит попроще или посложнее ? законодательство одно для всех

И вот, наконец-то, момент истины. Вышло информационное сообщение Росфина (доступно в ЛК), про типовые ошибки в ПВК. В котором прописано, цитирую "Правила внутреннего контроля не описывают (не регламентируют) обязанности и порядок действий должностных лиц и работников организаций и индивидуальных предпринимателей.
Например: в правилах внутреннего контроля описывается только общие положения законодательства о ПОД/ФТ и не учитываются особенности структуры, штатной численности организации или индивидуального предпринимателя, клиентской базы, специфику вида деятельности, рисков и т.д."
Вот так-то.

[Стрекоза]

Нужно ли сейчас направлять отчетность (приказа 110) если не отправляли с 2014 года? не поздно? лучше отправить или в случае проверки, направить перед проверкой?

[Смыслов Павел]

Нужно ли сейчас направлять отчетность (приказа 110) если не отправляли с 2014 года? не поздно? лучше отправить или в случае проверки, направить перед проверкой?

Если направить задним числом сейчас, то проверка будет наверняка, но штраф будет меньше, чем если вообще не сдать. Просто в последнее время проверка настолько быстро запрашивает документы, что у некоторых не остается времени на то, чтобы все подать задним числом, поэтому просрочники получают очень большой штраф. Срок давности по административной ответственности составляет 1 год. Что лучше, а что нет, каждый решает для себя сам.

[Стрекоза]

Если направить задним числом сейчас, то проверка будет наверняка, но штраф будет меньше, чем если вообще не сдать. Просто в последнее время проверка настолько быстро запрашивает документы, что у некоторых не остается времени на то, чтобы все подать задним числом, поэтому просрочники получают очень большой штраф. Срок давности по административной ответственности составляет 1 год. Что лучше, а что нет, каждый решает для себя сам.

да, внимание привлекать не хочется, я не имею ввиду задним числом, просто с нарушением сроков, хотя в принципе какое в этом случае нарушение сроков? (имею ввиду что с 2015 года отчеты подавались как положено)

[Смыслов Павел]

Нужно ли сейчас направлять отчетность (приказа 110) если не отправляли с 2014 года? не поздно? лучше отправить или в случае проверки, направить перед проверкой?

А если Вы имеете ввиду ФЭС 3-ФМ, то ее не так уж много кто сдал в сроки. В этом случае можно и нужно (хоть и с нарушением сроков) отправить ее сейчас - таких как Вы еще сотни и тысячи. А вот если Вы про старые 4-СПД (новые ФЭС 1-ФМ), то ответ смотрите выше.

---------- Сообщение добавлено в 12:36 ---------- Предыдущее сообщение было в 12:35 ----------

да, внимание привлекать не хочется, я не имею ввиду задним числом, просто с нарушением сроков, хотя в принципе какое в этом случае нарушение сроков? (имею ввиду что с 2015 года отчеты подавались как положено)

Ну да, задним числом отчеты не сдашь, это нарушение сроков называется.

[Пинигина Елена]

Более 500 моих клиентов с начала 2016 года сдали отчеты по форме ФЭС 3-ФМ с нарушением сроков и ни в одном случае не последовала проверка Росфинмониторинга. Поддержу Павла и советую сдать сейчас. Если отчеты по форме ФЭС 1-ФМ(старые 4-СПД), то их точно сдавать не нужно за 2014 год т.к. истек срок привлечения к административной ответственности.

[Пинигина Елена]

ВНИМАНИЕ! В июле 2016 года вступили в силу изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения были 01,04,20 июля 2016 г. С вступления в силу первых изменений 01.08.2016 г. истекает срок для ювелиров для приведения в соответствии с действующим законодательством правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Организации и индивидуальные предприниматели, находящиеся на абонентском обслуживании Юридического Центра "ТЛТ", получат новые ПВК 01.08.2016 г. просматривайте свою электронную почту.

[Смыслов Павел]

ВНИМАНИЕ! В июле 2016 года вступили в силу изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения были 01,04,20 июля 2016 г. С вступления в силу первых изменений 01.08.2016 г. истекает срок для ювелиров для приведения в соответствии с действующим законодательством правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

А организации, находящиеся на абонентском обслуживании у Павла Смыслова уже давно получили новые Правила внутреннего контроля и используют их в работе

[Пинигина Елена]

ВНИМАНИЕ! В июле 2016 года вступили в силу изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения были 01,04,20 июля 2016 г. С вступления в силу первых изменений 01.08.2016 г. истекает срок для ювелиров для приведения в соответствии с действующим законодательством правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Организации и индивидуальные предприниматели, находящиеся на абонентском обслуживании Юридического Центра "ТЛТ", получат новые ПВК 01.08.2016 г. просматривайте свою электронную почту.

Уточняю, что изменения, которые коснулись ПВК по ПОД/ФТ ювелиров, были 01 и 20 июля. Напоминаю так же о необходимости провести внутреннее обучение (дополнительный внеплановый инструктаж) в связи с утверждением новой редакции ПВК или изменений к ним.

---------- Сообщение добавлено в 12:33 ---------- Предыдущее сообщение было в 12:25 ----------


Юридический Центр представил клиентам, находящимся на абонентском обслуживании программы для проведения внутреннего инструктажа в связи с изменениями 01,04,20 июля 2016 г. Проявляя заботу о клиентах и в целях того, чтоб не делать несколько изменений за месяц, принято решение выдержать срок 30 дней и внести изменения одновременно сразу одним документом, что значительно облегчает использование ПВК в работе. Принимать новую редакцию ПВК в связи с такими незначительными изменениями не имеет смысла, тем более дважды в месяц, сейчас достаточно сделать изменения к ПВК. А у некоторых вообще нет понятия "финансирование терроризма" в ПВК, им достаточно внести изменения только от 01.07.2016 г.