Показано с 1 по 10 из 56
Тема: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
-
14.03.2016, 01:56 #1
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
По согласованию с администрацией, мы решили немного упорядочить тематику форума.
Все что касается организации внутреннего контроля по финмониторингу (ведение документации, назначение должностных лиц, прохождение обучения) и общие вопросы - мы теперь обсуждаем здесь.
Сразу хотелось бы прокомментировать про обучение по финмониторингу, т.к. вопросы о нем поднимают достаточно часто.
Ювелиры регулярно проходят обучение. Условно разделим его на 2 группы: внутреннее и внешнее.
К внутреннему обучению относятся вводный и дополнительный инструктажи. Такой инструктаж проводит ответственный сотрудник прочим Вашим сотрудником, в т.ч. и сам себе. Это очень важные формы обучения.
Внешнее обучение – это целевой инструктаж и повышение уровня знаний. Проходите его в учебных центрах - партнерах МУМЦФМ Росфинмониторинга (их достаточное количество, на нашем форуме регулярно размещаются объявления некоторых из них о прохождении обучения, если интересует обучение у меня, то я работаю лектором в МУКПЦФМ - Межрегиональный учебный центр финансового мониторинга, справедливости ради отмечу, что в некоторых иных учебных центрах тоже есть достойные лекторы - мои коллеги и друзья). Целевой проходите однократно, повышение – не реже 1 раза в 3 года (рекомендую 1 раз в год, чтобы быть в курсе всех изменений).
Следите за сроками, не допускайте просрочек.Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
DEL (14.03.2016)
-
07.04.2016, 17:52 #2
- Регистрация
- 19.02.2016
- Адрес
- Саратов
- Сообщений
- 12
- Поблагодарил(а)
- 5
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Здравствуйте Павел! Помогите пожалуйста разобраться с таким вопросом. Не совсем ясно, как на практике руководитель организации может назначить себя СДЛ. Понятно, что он издаёт приказ о назначении, но возникают трудности с формулировкой. Получается, издаётся приказ о назначении "самого себя" специальным должностным лицом?
И второй момент, вопрос по организации внутреннего контроля. Поскольку руководитель организации может быть одновременно СДЛ, то правильно ли я понимаю, что такое лицо будет исполнять ПВК и как СДЛ, и как руководитель организации и, соответственно, будет расписываться в документах, к примеру, в анкете клиента, где необходимы подписи как СДЛ, так и руководителя организации?
-
07.04.2016, 18:53 #3
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Юлия, все просто.
Пишите приказ: "Функции специального должностного лица, ответственного в ООО «_______» за соблюдением Правил внутреннего контроля, возложить на себя".
По поводу оформления подписи в документах - вообще не вижу никаких трудностей. Директор расписывается в документах и как должностное лицо, и одновременно как директор. Что именно Вам смущает?Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
08.04.2016, 09:58 #4
- Регистрация
- 19.02.2016
- Адрес
- Саратов
- Сообщений
- 12
- Поблагодарил(а)
- 5
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Спасибо Павел, теперь всё понятно!
-
08.04.2016, 12:44 #5
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
Юлия512 (08.04.2016)
-
20.04.2016, 12:11 #6
- Регистрация
- 16.02.2016
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 35
- Поблагодарил(а)
- 16
- Получено благодарностей: 3 Репутация: 30 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Павел, Здравствуйте!
Подскажите пожалуйста, может ли компания в приказе о назначении СДЛ указать что СДЛ является одно лицо, а обязанность по направлению сообщении в Росфин возложить на другое лицо? (у обоих есть обучение)
-
20.04.2016, 15:23 #7
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
20.04.2016, 15:55 #8
- Регистрация
- 16.02.2016
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 35
- Поблагодарил(а)
- 16
- Получено благодарностей: 3 Репутация: 30 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Павел, могли бы Вы объяснить почему? Я просто не нашла нигде четких описании обязанностей СДЛ. Хотелось бы знать на какой документ мне опираться, т.к. у нас хотят сделать именно такой приказ.
-
20.04.2016, 17:53 #9
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Нужно исходить из положений п. 2.6 приказа РФМ №110 от 22.05.2015 "ФЭС подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью организации, индивидуального предпринимателя, лица. Владельцем сертификата ключа проверки электронной подписи организации, индивидуального предпринимателя, лица является руководитель организации, индивидуальный предприниматель, лицо или специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля организации, индивидуального предпринимателя, лица"
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
20.04.2016, 18:16 #10
- Регистрация
- 16.02.2016
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 35
- Поблагодарил(а)
- 16
- Получено благодарностей: 3 Репутация: 30 [+/-]
Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы
Павел, но ключ выдается на организацию и на директора, а СДЛ не обязательно директор. При этом например при отправке платежных поручении в банк тоже используется ключ организации, но направляет допустим бухгалтер-кассир, т.к. у него такие должностные обязанности и тут получается почти такая же ситуация.
Похожие темы
-
Правила внутреннего контроля
от Камиля в разделе ФинмониторингОтветов: 137Последнее сообщение: 12.12.2019, 19:36 -
Правила внутреннего контроля для производства
от debrus в разделе ФинмониторингОтветов: 11Последнее сообщение: 26.10.2017, 18:54 -
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Ломбарда (НФО)
от Пинигина Елена в разделе ЛомбардыОтветов: 7Последнее сообщение: 06.06.2016, 22:44 -
Организация учета в ювелирке
от Владимир П. в разделе Бухгалтерский учет и автоматизацияОтветов: 3Последнее сообщение: 29.01.2016, 16:42 -
Изменения в Правилах внутреннего контроля
от sofi в разделе ФинмониторингОтветов: 1Последнее сообщение: 07.08.2014, 14:50
Социальные закладки