Показано с 481 по 490 из 609
-
30.01.2017, 15:21 #481
- Регистрация
- 23.11.2015
- Адрес
- Екатеринбург
- Сообщений
- 18
- Поблагодарил(а)
- 18
- Получено благодарностей: 1 Репутация: 10 [+/-]
Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
-
31.01.2017, 00:52 #482
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
Клиентов всех нужно посчитать, даже если было меньше 40000 рублей.
---------- Сообщение добавлено в 01:50 ---------- Предыдущее сообщение было в 01:49 ----------
Официальных разъяснений на этот счет нет. Логичнее указать дату утверждения самых первых ПВК, а потом последних. У кого скупаете золото - Ваши клиенты.
---------- Сообщение добавлено в 01:52 ---------- Предыдущее сообщение было в 01:50 ----------
Здравствуйте. 1) правильно (хотя одно и тоже лицо-клиент могло сделать 30 сделок, но вряд ли это вы уже установите). 2) скупка - услугаСпециалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
3 пользователей сказали cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
Meri_V (02.02.2017),Sergey32 (05.12.2018),Татьяна А. С. (31.01.2017)
-
31.01.2017, 10:15 #483
- Регистрация
- 28.10.2016
- Адрес
- Владивосток
- Сообщений
- 24
- Поблагодарил(а)
- 7
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
[QUOTE=Смыслов Павел;41798]Клиентов всех нужно посчитать, даже если было меньше 40000 рублей.
---------- Сообщение добавлено в 01:50 ---------- Предыдущее сообщение было в 01:49 ----------
Я вот всё таки ещё раз переспрошу. Вот этот ответ, что количество клиентов указывать всех - это вы про Опросник "Проверь свой риск" ответили или про ФЭС 3?
Потому что в ФЭС 3 явно указано: количество физических лиц, в отношении которых проведена проверка. Если мы не проводили идентификацию - мы же и проверку не проводили? Получается, что весь 2016 год нужно указывать только тех клиентов, которые совершили покупку свыше 40000. Ведь если я укажу общее количество клиентов, получится, что мы их идентифицировали, а мы этого не делали.
И подскажите, пожалуйста, как лучше отправить отчет о проведении внутреннего контроля? Если сделать его внеплановым, только за январь 2017 - это не привлечет лишнего внимания? я, к сожалению, во втором полугодии 2016 не отправляла ФЭС 3, отправляю сейчас - и как-то рука не поднимается писать, что отчеты не отправлялись.
-
31.01.2017, 11:16 #484
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
2 пользователей сказали cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
Meri_V (02.02.2017),Татьяна А. С. (31.01.2017)
-
31.01.2017, 12:59 #485
- Регистрация
- 28.10.2016
- Адрес
- Владивосток
- Сообщений
- 24
- Поблагодарил(а)
- 7
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
Вы вот это имеете в виду7
"
5. Каким образом следует проводить проверку среди своих клиентов физических лиц, в случае если в отношении них не проводилась идентификация в соответствии с пунктами 1.1. 1.2, 1.4 и 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ?
При формировании ФЭС 3-ФМ в показателе «Количество клиентов» учитываются все клиенты – организации и физические лица, находящиеся на обслуживании организации, с которыми заключались как разовые сделки, так и устанавливались деловые отношения, предполагающие осуществление более чем одной операции (сделки).
При этом обращаем внимание, что в соответствии с 1.1. 1.2, 1.4 и 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ идентификация физических лиц проводится, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма."
НО КАК???
То есть, в соответствии с 1.4-2 мы идентификацию не производим, но пишем в РФМ в отчете, что по Перечню проверили - всё так? по итогам квартала в отчете указано, что проверили 100500 клиентов в соответствии с разовыми сделками, а анкет клиентов в наличии только те три штуки, которые купили на сумму свыше 40000?
-
31.01.2017, 13:05 #486
- Регистрация
- 11.02.2016
- Адрес
- Екатеринбург
- Сообщений
- 34
- Поблагодарил(а)
- 11
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
Добрый день. подскажите пожалуйста. вопрос "Укажите максимальный размер стоимости одной единицы драгоценных металлов, драгоценных камней (ювелирных изделий, химических соединений, термопар, анодов, часов, посуды и т.д.) реализуемых Вашей организацией (ИП) " у нас не было реализации, были только услуги с давальческим металлом, нужно указывать сумму услуг или прочерк оставлять?
-
31.01.2017, 14:59 #487
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
2 пользователей сказали cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
ЕкатеринаП (31.01.2017),Татьяна А. С. (01.02.2017)
-
01.02.2017, 07:22 #488
- Регистрация
- 28.10.2016
- Адрес
- Владивосток
- Сообщений
- 24
- Поблагодарил(а)
- 7
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
Спасибо Вам, Павел Александрович! Вот уж точно, нормативные документы со здравым смыслом могут совпасть только случайно....
-
01.02.2017, 09:12 #489
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
Meri_V (02.02.2017)
-
09.02.2017, 15:19 #490
- Регистрация
- 11.02.2016
- Адрес
- Екатеринбург
- Сообщений
- 34
- Поблагодарил(а)
- 11
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ
Добрый день. Скажите, если договор на изготовление моделей из воска или из недрагоценных металлов, мы же эти сделки не мониторим? даже если больше 600т.р. выходит?
Похожие темы
-
"Ювелирный салон Сибири. Иркутск - 2015", с 05 по 08 ноября 2015 в г. Иркутске «Сибэкспоцентр»
от EkaterinaM в разделе Выставки, семинары, конференцииОтветов: 0Последнее сообщение: 22.06.2015, 18:17 -
XIII специализированная выставка "ЮвелирЭкспо. Казань 2015", 01.07.2015 - 05.07.2015
от EkaterinaM в разделе Выставки, семинары, конференцииОтветов: 1Последнее сообщение: 10.06.2015, 17:38 -
Что должно быть написано на бирке для импорта.
от Oleg44 в разделе Деловые консультацииОтветов: 3Последнее сообщение: 17.01.2014, 16:43 -
Защита конфиденциальной информации на носителе Ironkey
от lfs в разделе Программное обеспечениеОтветов: 1Последнее сообщение: 23.03.2011, 21:12
Социальные закладки