Показано с 521 по 530 из 701
Тема: ИП и росфинмониторинг
-
03.07.2017, 12:53 #521
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: ИП и росфинмониторинг
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
DEL (04.07.2017)
-
06.07.2017, 13:18 #522
- Регистрация
- 11.02.2016
- Адрес
- Екатеринбург
- Сообщений
- 34
- Поблагодарил(а)
- 11
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: ИП и росфинмониторинг
Павел, добрый день. Подскажите пожалуйста по заполнению отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. например
Направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю (мы направляли ФЭС1) допустим 5шт на сумму 3500000руб.
Составлено внутренних сообщений о результатах выявления сомнительных операций клиентов, количество. (мы составили внутренние сообщения что промониторили операции подлежащие обязательному контролю, к каждому отправленному отчету, сомнительных клиентов не выявили)
5шт
Принято решений о направлении сообщения в Росфинмониторинг (вот тут не поняла про какие сообщения идет речь, про внутренние, или про те, что отправили в ФМ?) если про внутренние, то получается раз у нас нет сомнительных клиентов, мы ничего не отправляли, значит тут 0?
Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг (тут, как я понимаю, ответ будет исходить из предыдущего? если там направлено 0, то тут не направлено будет 5?
верно понимаю? или нет?
-
06.07.2017, 16:10 #523
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: ИП и росфинмониторинг
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
ЕкатеринаП (06.07.2017)
-
06.07.2017, 17:54 #524
- Регистрация
- 11.02.2016
- Адрес
- Екатеринбург
- Сообщений
- 34
- Поблагодарил(а)
- 11
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: ИП и росфинмониторинг
спасибо большое
---------- Сообщение добавлено в 18:54 ---------- Предыдущее сообщение было в 17:19 ----------
И еще подскажите, если сделки мелкие, подозрительных нет, отчеты не отправляются, получается внутренних сообщений нет? значит в отчетах о ВК везде нули будут?
-
12.07.2017, 14:09 #525
- Регистрация
- 11.07.2017
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1
- Поблагодарил(а)
- 0
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: ИП и росфинмониторинг
Уважаемые форумчане, здравствуйте.
Появилась идея немного упростить нашу жизнь и, насколько это возможно, облегчить работу по соблюдению законодательства по легализации (ПОД/ФТ 115-ФЗ).
Предварительно хочу спросить у Вас: каким ПО вы пользуетесь для идентификации клиентов (сбор и хранение клиентских сведений), определения степени риска, проверки по спискам экстремистов, подготовки сообщений в Росфинмониторинг? Или вы используете самостоятельные разработки, например, собственные ПО или Excel?!
Расскажите о том, чего не хватает в вашем ПО? Например: нет возможности проверить клиентскую базу на действительность паспорта, провести проверку по стоп-листам, списку публичных должностных лиц, автоматически не выявляются операции обязательного контроля и подозрительные операции, в целом не хватает автоматизации (делаете все руками).
Немного расскажу о своей идеи: планируется создать удобное и простое ПО, которое поможет нам максимально облегчить нашу деятельность по выполнению закона о легализации, автоматизировать все, то, что мы делаем сейчас руками.
Хотелось бы услышать ваше мнение о том, нужна ли такая автоматизация или нет?
-
12.07.2017, 22:38 #526
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
-
17.07.2017, 09:29 #527
- Регистрация
- 17.06.2016
- Адрес
- Саратов
- Сообщений
- 15
- Поблагодарил(а)
- 7
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: ИП и росфинмониторинг
Здравствуйте, подскажите, пожалуйста, есть ли какие-то дополнительные инструкции по предоставлению сообщений в Финмониторинг, кроме инструкции № 110 от 22.04.2015г. У меня возникла ситуация, когда в одно и тоже сообщение необходимо повторно внести изменение.
За 2 кв. 2017г. было отправлено и принято Росфинмониторингом сообщение - предположим сообщение №1 тип записи 1 "исходное сообщение". Когда его распечатала, то увидела что неверно указала начало периода - 01.01.2017г, вместо 01.04.2017г. Отправила сообщение №1 тип записи 3 "скорректированное сообщение". Его тоже приняли. А сейчас обнаружила, что не внесла одного клиента. Каким образом отправить сообщение, если сообщение №1 тип записи 3 уже существует и Финмониторинг его не примет. Есть где-нибудь разъяснения по подобным ситуациям?
-
17.07.2017, 21:31 #528
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
-
18.07.2017, 10:07 #529
- Регистрация
- 17.06.2016
- Адрес
- Саратов
- Сообщений
- 15
- Поблагодарил(а)
- 7
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: ИП и росфинмониторинг
Павел, спасибо за ответ
-
24.07.2017, 11:45 #530
- Регистрация
- 12.04.2016
- Адрес
- Уфа
- Сообщений
- 86
- Поблагодарил(а)
- 50
- Получено благодарностей: 1 Репутация: 10 [+/-]
Re: ИП и росфинмониторинг
добрый день! Скажите пожалуйста, специальное должностное лицо может ли оказывать услуги ИП по гражданско- правовому договору?
Социальные закладки