Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

[Анастасия333]

Я про внутреннее сообщение, которое СДЛ должен подписывать.
Только приказ у нас такой хотят сделать и там прописать, что СДЛ назначается одно лицо, которое несет ответственность за ПОД/ФТ , а вот чисто технически сообщения вбивает и направляет другой сотрудник (при этом он подписывает ЭЦП выданной на дир-ра организации).
Я так понимаю, что Вы не поддерживаете таких приказов и лучше, когда прописан один СДЛ и вся ответственность и за ПОД/ФТ в целом и за направление сообщении на нем.
Просто я нигде так и не нашла четких обязанностей СДЛ, только тот пункт, который вы мне направили, но там ЭЦП может быть и на директора и на СДЛ.
Если например это предусмотреть в ПВК?

[Смыслов Павел]

Я про внутреннее сообщение, которое СДЛ должен подписывать.
Только приказ у нас такой хотят сделать и там прописать, что СДЛ назначается одно лицо, которое несет ответственность за ПОД/ФТ , а вот чисто технически сообщения вбивает и направляет другой сотрудник (при этом он подписывает ЭЦП выданной на дир-ра организации).
Я так понимаю, что Вы не поддерживаете таких приказов и лучше, когда прописан один СДЛ и вся ответственность и за ПОД/ФТ в целом и за направление сообщении на нем.
Просто я нигде так и не нашла четких обязанностей СДЛ, только тот пункт, который вы мне направили, но там ЭЦП может быть и на директора и на СДЛ.
Если например это предусмотреть в ПВК?

Анастасия, Вы чуть выше говорили, что неформально хотите так делать, теперь говорите, что формально. Я Вам ответил, что так делать не рекомендуется, как Вы хотите: через приказ отдать одному сотруднику чужую подпись. Я почти уверен, что ГИПН никогда и не проверит у Вас такие приказы да и вообще не обратит на это внимание. Но это некорректно. И в ПВК это писать не стоит. Если бы Вашим надзорным органом был бы ЦБ и вы сталкивались бы с его проверками, этот вопрос Вы бы даже не поднимали.

[vladilena]

Павел, доброе утро, подскажите, пожалуйста, мы должны проходить внутренне обучение и фиксировать - это в журнале по изменению в законодательстве, но не могли бы пояснить конкретно о каких изменения идет речь? Допустим, если изменения в 115-ФЗ, это фиксируем, если постановление Правительства, фиксируем, а если информационное письмо вышло, нужно внутреннее обучение проходить?

Доп. инструктаж - это я так понимаю,если меняем СДЛ, если выпустили новую редакцию ПВК, так?

И еще вопрос, Пробирная палата на круглом столе сказала,что у ИП к СДЛ не применяются квалификационные требования, это так? Просто не могу найти, где это прописано. Спасибо.

[Смыслов Павел]

Павел, доброе утро, подскажите, пожалуйста, мы должны проходить внутренне обучение и фиксировать - это в журнале по изменению в законодательстве, но не могли бы пояснить конкретно о каких изменения идет речь? Допустим, если изменения в 115-ФЗ, это фиксируем, если постановление Правительства, фиксируем, а если информационное письмо вышло, нужно внутреннее обучение проходить?

Доп. инструктаж - это я так понимаю,если меняем СДЛ, если выпустили новую редакцию ПВК, так?

И еще вопрос, Пробирная палата на круглом столе сказала,что у ИП к СДЛ не применяются квалификационные требования, это так? Просто не могу найти, где это прописано. Спасибо.

Здравствуйте! В журнале я рекомендую фиксировать не только изменения в 115-ФЗ, постановления Правительства, приказы РФМ, но и информационные письма. Т.е. по письмам также проводим обучение во избежание придирок. Такое обучение называется дополнительным инструктажем, оно проводится в т.ч. и при новой редакции ПВК.
К ИП предъявляется требование о прохождении обучения, а вот наличие высшего экономического/юридического образования совсем не обязательно.

[vladilena]

Спасибо большое, Павел!