Росфинмониторинг и ломбарды

[Елена1011]

Здравствуйте. Подскажите, что писать в разделе 4: порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных продуктов (услуг) или осуществлением некредитными финансовыми организациями операций (сделок) в интересах клиента с указанием периодичности проведения указанных мероприятий;

И в разделе 4: особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням (уровням) риска;
и обязательно ли надо указывать: иные положения по усмотрению Ломбарда.

Подскажите-проверка ЦБ РФ.

[Смыслов Павел]

Здравствуйте. Подскажите, что писать в разделе 4: порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных продуктов (услуг) или осуществлением некредитными финансовыми организациями операций (сделок) в интересах клиента с указанием периодичности проведения указанных мероприятий;

И в разделе 4: особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням (уровням) риска;
и обязательно ли надо указывать: иные положения по усмотрению Ломбарда.

Подскажите-проверка ЦБ РФ.

Елена, смотрите, 5-6 предложениями Вам не ответить, т.к. эти разделы ПВК очень емкие и важные. Более того, она делаются конкретно под Вашу компанию. В Вашем случае, рекомендую заказать правила внутреннего контроля: [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]