Важно!!! С 17 октября 2015 года представление в Росфинмониторинг информации должно осуществляться только по форматам ФЭС 1?ФМ, 2-ФМ, 3-ФМ и 4-ФМ

[Татьяна А. С.]

Вы вот это имеете в виду7
"
5. Каким образом следует проводить проверку среди своих клиентов физических лиц, в случае если в отношении них не проводилась идентификация в соответствии с пунктами 1.1. 1.2, 1.4 и 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ?
При формировании ФЭС 3-ФМ в показателе «Количество клиентов» учитываются все клиенты – организации и физические лица, находящиеся на обслуживании организации, с которыми заключались как разовые сделки, так и устанавливались деловые отношения, предполагающие осуществление более чем одной операции (сделки).

При этом обращаем внимание, что в соответствии с 1.1. 1.2, 1.4 и 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ идентификация физических лиц проводится, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма."

НО КАК???

То есть, в соответствии с 1.4-2 мы идентификацию не производим, но пишем в РФМ в отчете, что по Перечню проверили - всё так? по итогам квартала в отчете указано, что проверили 100500 клиентов в соответствии с разовыми сделками, а анкет клиентов в наличии только те три штуки, которые купили на сумму свыше 40000?

[Смыслов Павел]

Вы вот это имеете в виду7
"
5. Каким образом следует проводить проверку среди своих клиентов физических лиц, в случае если в отношении них не проводилась идентификация в соответствии с пунктами 1.1. 1.2, 1.4 и 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ?
При формировании ФЭС 3-ФМ в показателе «Количество клиентов» учитываются все клиенты – организации и физические лица, находящиеся на обслуживании организации, с которыми заключались как разовые сделки, так и устанавливались деловые отношения, предполагающие осуществление более чем одной операции (сделки).

При этом обращаем внимание, что в соответствии с 1.1. 1.2, 1.4 и 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ идентификация физических лиц проводится, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма."

НО КАК???

То есть, в соответствии с 1.4-2 мы идентификацию не производим, но пишем в РФМ в отчете, что по Перечню проверили - всё так? по итогам квартала в отчете указано, что проверили 100500 клиентов в соответствии с разовыми сделками, а анкет клиентов в наличии только те три штуки, которые купили на сумму свыше 40000?

Ага. Конечно, вопрос КАК??? Но так решил Росфинмониторинг.

---------- Сообщение добавлено в 15:59 ---------- Предыдущее сообщение было в 15:58 ----------

Добрый день. подскажите пожалуйста. вопрос "Укажите максимальный размер стоимости одной единицы драгоценных металлов, драгоценных камней (ювелирных изделий, химических соединений, термопар, анодов, часов, посуды и т.д.) реализуемых Вашей организацией (ИП) " у нас не было реализации, были только услуги с давальческим металлом, нужно указывать сумму услуг или прочерк оставлять?

Если реализации не было, то 0.