Здравствуй, Гость!
Добро пожаловать на форум ювелиров России!
Зарегистрироваться
Зарегистрированный пользователь имеет больше прав и возможностей на форуме.

Страница 2 из 5 ПерваяПервая 12345 ПоследняяПоследняя
Показано с 11 по 20 из 50
  1. #11
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    838
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Цитата Сообщение от Анастасия333 Посмотреть сообщение
    Павел, но ключ выдается на организацию и на директора, а СДЛ не обязательно директор. При этом например при отправке платежных поручении в банк тоже используется ключ организации, но направляет допустим бухгалтер-кассир, т.к. у него такие должностные обязанности и тут получается почти такая же ситуация.
    Обратите внимание еще раз: "Владельцем сертификата ключа проверки электронной подписи организации, индивидуального предпринимателя, лица является руководитель организации, индивидуальный предприниматель, лицо или специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля организации, индивидуального предпринимателя, лица"
    Это понятно, что ключом может практически воспользоваться кто угодно, но это не корректно. Вы представьте себе: Ваше платежное поручение нужно отнести в банк в бумажном виде, вместо директора его подписал кассир. Пропустит банк платежку, сравнив подпись с карточкой образцов и увидев, что подпись стоит иного лица?

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  2. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    DEL (20.04.2016)

  3. #12
    Пользователь
    Регистрация
    16.02.2016
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    34
    Репутация: 30 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    15
    Получено благодарностей: 3

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Павел, возможно я не так выразилась. СДЛ подписывает бумажный вариант и электронный вариант также подписывается электронной подписью выданной на директора организации, а чисто технически вбивать данные и направлять их будет другое лицо.


  4. #13
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    838
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Цитата Сообщение от Анастасия333 Посмотреть сообщение
    Павел, возможно я не так выразилась. СДЛ подписывает бумажный вариант и электронный вариант также подписывается электронной подписью выданной на директора организации, а чисто технически вбивать данные и направлять их будет другое лицо.
    Ну если об этом знать кроме вас никто не будет, то проблем не возникнет. Не стоит только никаких приказов делать на эту тему. А какой бумажный вариант у Вас СДЛ подписывать собрался?

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  5. #14
    Пользователь
    Регистрация
    16.02.2016
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    34
    Репутация: 30 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    15
    Получено благодарностей: 3

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Я про внутреннее сообщение, которое СДЛ должен подписывать.
    Только приказ у нас такой хотят сделать и там прописать, что СДЛ назначается одно лицо, которое несет ответственность за ПОД/ФТ , а вот чисто технически сообщения вбивает и направляет другой сотрудник (при этом он подписывает ЭЦП выданной на дир-ра организации).
    Я так понимаю, что Вы не поддерживаете таких приказов и лучше, когда прописан один СДЛ и вся ответственность и за ПОД/ФТ в целом и за направление сообщении на нем.
    Просто я нигде так и не нашла четких обязанностей СДЛ, только тот пункт, который вы мне направили, но там ЭЦП может быть и на директора и на СДЛ.
    Если например это предусмотреть в ПВК?


  6. #15
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    838
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Цитата Сообщение от Анастасия333 Посмотреть сообщение
    Я про внутреннее сообщение, которое СДЛ должен подписывать.
    Только приказ у нас такой хотят сделать и там прописать, что СДЛ назначается одно лицо, которое несет ответственность за ПОД/ФТ , а вот чисто технически сообщения вбивает и направляет другой сотрудник (при этом он подписывает ЭЦП выданной на дир-ра организации).
    Я так понимаю, что Вы не поддерживаете таких приказов и лучше, когда прописан один СДЛ и вся ответственность и за ПОД/ФТ в целом и за направление сообщении на нем.
    Просто я нигде так и не нашла четких обязанностей СДЛ, только тот пункт, который вы мне направили, но там ЭЦП может быть и на директора и на СДЛ.
    Если например это предусмотреть в ПВК?
    Анастасия, Вы чуть выше говорили, что неформально хотите так делать, теперь говорите, что формально. Я Вам ответил, что так делать не рекомендуется, как Вы хотите: через приказ отдать одному сотруднику чужую подпись. Я почти уверен, что ГИПН никогда и не проверит у Вас такие приказы да и вообще не обратит на это внимание. Но это некорректно. И в ПВК это писать не стоит. Если бы Вашим надзорным органом был бы ЦБ и вы сталкивались бы с его проверками, этот вопрос Вы бы даже не поднимали.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  7. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    Анастасия333 (25.04.2016)

  8. #16
    Новичок
    Регистрация
    23.11.2015
    Адрес
    Ростов-на-Дону
    Сообщений
    29
    Репутация: 40 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    1
    Получено благодарностей: 4

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Павел, доброе утро, подскажите, пожалуйста, мы должны проходить внутренне обучение и фиксировать - это в журнале по изменению в законодательстве, но не могли бы пояснить конкретно о каких изменения идет речь? Допустим, если изменения в 115-ФЗ, это фиксируем, если постановление Правительства, фиксируем, а если информационное письмо вышло, нужно внутреннее обучение проходить?

    Доп. инструктаж - это я так понимаю,если меняем СДЛ, если выпустили новую редакцию ПВК, так?

    И еще вопрос, Пробирная палата на круглом столе сказала,что у ИП к СДЛ не применяются квалификационные требования, это так? Просто не могу найти, где это прописано. Спасибо.


  9. #17
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    838
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Цитата Сообщение от vladilena Посмотреть сообщение
    Павел, доброе утро, подскажите, пожалуйста, мы должны проходить внутренне обучение и фиксировать - это в журнале по изменению в законодательстве, но не могли бы пояснить конкретно о каких изменения идет речь? Допустим, если изменения в 115-ФЗ, это фиксируем, если постановление Правительства, фиксируем, а если информационное письмо вышло, нужно внутреннее обучение проходить?

    Доп. инструктаж - это я так понимаю,если меняем СДЛ, если выпустили новую редакцию ПВК, так?

    И еще вопрос, Пробирная палата на круглом столе сказала,что у ИП к СДЛ не применяются квалификационные требования, это так? Просто не могу найти, где это прописано. Спасибо.
    Здравствуйте! В журнале я рекомендую фиксировать не только изменения в 115-ФЗ, постановления Правительства, приказы РФМ, но и информационные письма. Т.е. по письмам также проводим обучение во избежание придирок. Такое обучение называется дополнительным инструктажем, оно проводится в т.ч. и при новой редакции ПВК.
    К ИП предъявляется требование о прохождении обучения, а вот наличие высшего экономического/юридического образования совсем не обязательно.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  10. 2 пользователей сказали cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    DEL (10.06.2016),vladilena (08.06.2016)

  11. #18
    Новичок
    Регистрация
    23.11.2015
    Адрес
    Ростов-на-Дону
    Сообщений
    29
    Репутация: 40 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    1
    Получено благодарностей: 4

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Спасибо большое, Павел!


  12. #19
    Пользователь
    Регистрация
    12.04.2016
    Адрес
    Уфа
    Сообщений
    66
    Репутация: 0 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    45
    Получено благодарностей: 0

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Здравствуйте! Скажите пожалуйста, насколько сильно должны отличаться Программа Вводного инструктажа от Дополнительного инструктажа?


  13. #20
    Завсегдатай форума Член клуба Аватар для Смыслов Павел
    Регистрация
    21.09.2015
    Адрес
    Москва
    Сообщений
    838
    Репутация: 4457 [+/-]
    Поблагодарил(а)
    39
    Получено благодарностей: 449

    По умолчанию Re: Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

    Цитата Сообщение от Гульназ Посмотреть сообщение
    Здравствуйте! Скажите пожалуйста, насколько сильно должны отличаться Программа Вводного инструктажа от Дополнительного инструктажа?
    Таких программ по отдельности не бывает. есть программа обучения в целом, вот в ней Вы прописываете, что проводите на вводном инструктаже, а что в дополнительном. И если тематику вводного Вы можете спланировать, то дополнительного - не возможно.

    Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > WWW.SMYSLOVY.RU
    05 ОКТЯБРЯ 2017 г. пройдет ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ И ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ОНЛАЙН и ОФЛАЙН). Регистрация на сайте:[Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. ]

  14. 1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:

    Гульназ (13.07.2016)

Страница 2 из 5 ПерваяПервая 12345 ПоследняяПоследняя

Похожие темы

  1. Правила внутреннего контроля для производства
    от debrus в разделе Финмониторинг
    Ответов: 10
    Последнее сообщение: 20.09.2017, 16:52
  2. Правила внутреннего контроля
    от Камиля в разделе Финмониторинг
    Ответов: 89
    Последнее сообщение: 18.09.2017, 09:00
  3. Ответов: 7
    Последнее сообщение: 06.06.2016, 22:44
  4. Организация учета в ювелирке
    от Владимир П. в разделе Бухгалтерский учет и автоматизация
    Ответов: 3
    Последнее сообщение: 29.01.2016, 16:42
  5. Изменения в Правилах внутреннего контроля
    от sofi в разделе Финмониторинг
    Ответов: 1
    Последнее сообщение: 07.08.2014, 14:50

Социальные закладки

Социальные закладки

Ваши права

  • Вы не можете создавать новые темы
  • Вы не можете отвечать в темах
  • Вы не можете прикреплять вложения
  • Вы не можете редактировать свои сообщения
  •  
Яндекс.Метрика www.megastock.ru