Показано с 1 по 10 из 45
Древовидный режим
-
01.03.2017, 12:09 #26
- Регистрация
- 30.06.2016
- Адрес
- Тула
- Сообщений
- 9
- Поблагодарил(а)
- 4
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Вопросы эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ
Добрый день, Павел!
У меня такой вопрос. После оценки риска на сайте финмониторинга, нам был предоставлен статус "СРЕДНИЙ ИНДЕКС" , из ошибок было указано следующее -
Нарушение сроков предоставления организацией (ИП) сообщений об операциях, подлежащих контролю - 26
Нарушения связаны с тем что мы за предыдущие года отправляли сообщения, как только прослушали ваш курс по вебинару. Вы рекомендовали , что лучше отправить отчеты за предыдущие года сегодня, чем никогда.
Дальше , нам рекомендуется предоставить пояснения.
В списке нарушений мы указали - "сообщения направлены с нарушением срока по результатам самостоятельной проверки системы внутреннего контроля"
И теперь я думаю, не будет ли наложен на нас административный штраф.И еще,мы не предоставляли правила ПВК и другие документы, что нужно сделать , чтобы снизить наш риск и не переживать, за нарушение сроков?
Спасибо.
Похожие темы
-
Вопросы по постановке на учет в ГИПН.
от Rost в разделе Пробирный надзорОтветов: 3Последнее сообщение: 27.02.2017, 13:27 -
Ломбарды и Росфинмониторинг: информационное письмо от Федеральной службы по Финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)
от DEL в разделе ФинмониторингОтветов: 4Последнее сообщение: 22.05.2016, 19:15 -
Комиссионный магазин (Ломбард НЕ НФО), финмониторинг и ПОД/ФТ и иные вопросы деятельности
от Пинигина Елена в разделе Розничная ювелирная торговляОтветов: 8Последнее сообщение: 10.03.2016, 20:42 -
55 Bangkok Gems & Jewelry - есть вопросы ?
от goldun в разделе Выставки, семинары, конференцииОтветов: 0Последнее сообщение: 16.02.2015, 08:17 -
Ответы на многие вопросы этого раздела
от Владимир П. в разделе Деловые консультацииОтветов: 0Последнее сообщение: 20.01.2011, 10:18
Социальные закладки