Показано с 31 по 40 из 45
-
27.02.2017, 11:17 #31
- Регистрация
- 09.08.2016
- Адрес
- волжский
- Сообщений
- 6
- Поблагодарил(а)
- 0
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Вопросы эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ
Доброе утро, Павел. В 2016 году был приказ о назначении СДЛ, подскажите, пожалуйста, нужно ли каждый год "обновлять" приказ, если СДЛ не менятся?
-
27.02.2017, 20:35 #32
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
DEL (27.02.2017)
-
01.03.2017, 12:09 #33
- Регистрация
- 30.06.2016
- Адрес
- Тула
- Сообщений
- 9
- Поблагодарил(а)
- 4
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Вопросы эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ
Добрый день, Павел!
У меня такой вопрос. После оценки риска на сайте финмониторинга, нам был предоставлен статус "СРЕДНИЙ ИНДЕКС" , из ошибок было указано следующее -
Нарушение сроков предоставления организацией (ИП) сообщений об операциях, подлежащих контролю - 26
Нарушения связаны с тем что мы за предыдущие года отправляли сообщения, как только прослушали ваш курс по вебинару. Вы рекомендовали , что лучше отправить отчеты за предыдущие года сегодня, чем никогда.
Дальше , нам рекомендуется предоставить пояснения.
В списке нарушений мы указали - "сообщения направлены с нарушением срока по результатам самостоятельной проверки системы внутреннего контроля"
И теперь я думаю, не будет ли наложен на нас административный штраф.И еще,мы не предоставляли правила ПВК и другие документы, что нужно сделать , чтобы снизить наш риск и не переживать, за нарушение сроков?
Спасибо.
-
01.03.2017, 20:20 #34
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Вопросы эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
1 пользователь сказал cпасибо Смыслов Павел за это полезное сообщение:
DEL (14.03.2017)
-
13.03.2017, 18:46 #35
- Регистрация
- 13.03.2017
- Адрес
- Спб
- Сообщений
- 11
- Поблагодарил(а)
- 6
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Вопросы эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ
Павел, добрый день! мы оптовая торговая компания, осуществляющая куплю-продажу ювелирных изделий и часов. По ювелирным изделиям мы отчитываемся, а по операциям, связанным с часами, свыше 600 должны? и еще вопрос по рознице, должны ли отправляться сообщения, если осуществлена розничная продажа ювелирного изделия свыше 600 тыс.?
-
13.03.2017, 23:19 #36
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
Re: Вопросы эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ
Специалист по образовательной деятельности в сфере финансового мониторинга (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга России №2404-302 от 12.09.2013), эксперт по ПОД/ФТ > www.smyslovy.ru
-
-
14.03.2017, 14:00 #37
- Регистрация
- 13.03.2017
- Адрес
- Спб
- Сообщений
- 11
- Поблагодарил(а)
- 6
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
-
14.03.2017, 17:09 #38
- Регистрация
- 21.09.2015
- Адрес
- Москва
- Сообщений
- 1,050
- Поблагодарил(а)
- 46
- Получено благодарностей: 520 Репутация: 5170 [+/-]
-
14.03.2017, 17:51 #39
- Регистрация
- 13.03.2017
- Адрес
- Спб
- Сообщений
- 11
- Поблагодарил(а)
- 6
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
-
15.03.2017, 15:07 #40
- Регистрация
- 13.03.2017
- Адрес
- Спб
- Сообщений
- 11
- Поблагодарил(а)
- 6
- Получено благодарностей: 0 Репутация: 0 [+/-]
Re: Вопросы эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ
Павел, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, СДЛ ювелирной компании проходит обучение раз в 1 или 3 года? Мы всегда проходили обучение раз в год, но сейчас перечитываем Приказ №203 п.12 " СДЛ (кроме организация, осуществляющих деятельность на финансовом рынке) повышение уровня знаний не реже одного раза в три года.
Похожие темы
-
Вопросы по постановке на учет в ГИПН.
от Rost в разделе Пробирный надзорОтветов: 3Последнее сообщение: 27.02.2017, 13:27 -
Ломбарды и Росфинмониторинг: информационное письмо от Федеральной службы по Финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)
от DEL в разделе ФинмониторингОтветов: 4Последнее сообщение: 22.05.2016, 19:15 -
Комиссионный магазин (Ломбард НЕ НФО), финмониторинг и ПОД/ФТ и иные вопросы деятельности
от Пинигина Елена в разделе Розничная ювелирная торговляОтветов: 8Последнее сообщение: 10.03.2016, 20:42 -
55 Bangkok Gems & Jewelry - есть вопросы ?
от goldun в разделе Выставки, семинары, конференцииОтветов: 0Последнее сообщение: 16.02.2015, 08:17 -
Ответы на многие вопросы этого раздела
от Владимир П. в разделе Деловые консультацииОтветов: 0Последнее сообщение: 20.01.2011, 10:18
Социальные закладки